项目可行性报告

项目可行性报告 (一)立项的背景和意义 作为我国经济活力最强的沿海省份之一，浙江省拥有实力雄厚的民间资本，一直以民资大省的形象参与区域、区际和国际的各类经济活动。据估计，浙江拥有民资存量约1万亿元，这既是“草根”经济和民营企业发达的真实写照，也带来了资本使用的一系列难题。2008年以来，由于国际金融危机和欧洲债务危机影响，国际市场需求有所削弱，外加人民币升值和成本上升等压力，包括浙江在内的许多地区的中小企业都陷入不同程度的盈利能力减弱甚至亏损的境地，这导致大量民间资本短期内缺乏有效投资渠道。虽然金融危机发生后，我国政府实施了总量约4万亿的投资计划，但这些投资大多集中于国有资本密集地区、国有项目或大型基础设施工程，民营经济占优的浙江省并无法获得更多的有效政策刺激。 2010年，浙江省人均GDP达7394美元，居全国第五位，已明显进入中等发达地区和后工业化阶段的。浙江工商产业发达，“块状”经济和集群式发展使工业企业实力不断提高，部分产业和产品在国际市场具有相当的影响力。浙江早在2003年就开始采取一系列政策措施，规划引导先进制造业发展，为扭转粗放式增长和发展方式转变打下了较好基础。但金融危机的冲击及国家层面后续一系列阶段性政策的实施，使浙江部分制造类企业特别是中小企业出现了停工减产现象，而融资难作为制约中小企业发展壮大的关键瓶颈，在此次全球经济波动和货币政策收紧的背景下就愈发突出。2010年7月，浙江将生物产业、新能源产业、高端装备制造业、节能环保产业、海洋新兴产业、新能源汽车、物联网产业、新材料产业及关联产业等九大产业确定为未来一个时期重点发展的战略性新兴产业，这既是浙江加快转型升级的重要机遇，也能在短期内为缓解国内外经济环境的消极影响带来积极作用。技术要求高、创新节奏快和资金投入大是这些战略性新兴产业的明显特征，高投入和短期内获益的不确定性使新兴产业在金融市场的直接融资和间接融资量受的明显制约，成为限制浙江战略性新兴产业快速成长的首要瓶颈问题。 从资本存量和使用情况看，一方面，浙江充裕的民间资本长期处于游离状态，各种投机行为和非法借贷给金融稳定带来了极大隐患;另一方面，极具成长潜力和竞争力的战略性新兴产业却因为缺乏少资金而发展受阻。这种资金使用的不对称性和效率损失已引起了广泛关注，《浙江省“十二五”金融业发展规划研究》提出要建设“中小企业金融中心”和“民间投资管理中心”，在空间布局上以杭州、宁波、温州为核心，建立3个功能互补的金融集聚 区和辐射区。 因此，亟需抓紧对激活民间资本、投资战略性新兴产业的思路和对策研究，以期理顺浙江金融体制、优化金融环境、提高金融系统运行效率，确保“两个中心”的早日建成和借助战略性新兴产业实现发展转型的顺利推进，这是本项目研究的重大意义所在。 (二)国内外研究现状和发展趋势 民间资本是相对于国有资本和外商资本而言的非政府拥有的资本，指一个国家或地区内部的非国有资本和非外商资本的综合，是掌握在民营企业以及股份制企业中属于私人股份和其他形式的所有私人资本的统称(张晓琴，2009)。《浙江统计年鉴2004》将民间资本定义为非政府拥有的资本，易晓文(2010)进一步认为民间资本是指掌握在民营企业及股份制企业中属于私人股份和其他形式的所有私人资本的统称，也可称为民间资金。民间资本具有较高的灵活性和较宽的投资领域，对社会需求的适应力较强，尤其是现代服务业领域，民间资本的投资具有突出优势。在完善经济主体和提升经济稳定性、调整和优化区域产业结构、扩大就业和加快技术创新、提高资本投资效率等方面作用显著，但民间资本的逐利行为也导致投资过于集中、监管难度大等问题。 新古典增长模型和内生增长理论均认为，高投资率对经济增长特别是短期经济增长有明显推动作用。因此，研究利用民间资本来促进经济社会发展就成为有关民间资本利用的一个核心议题。Barro(1991)指出，私人投资和经济增长之间存在着正向关系，这是最早对民间资本与经济发展关系作出的定量研究文献。2001年，《国家计委关于促进和引导民间投资的若干意见》，首次明确提出了“一放三改”的思路。2005年《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，俗称“旧36条”，明确了非公有制经济的投资领域。2010年5月13日，国务院发布《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》的“新36条”，专门就拓宽民间资本投资领域、民间资本参与国家经济发展的多种形式和项目进行了细化。易晓文(2010)以温州为背景分析了民间资本集聚对区域经济增长的影响，发现民间资本集聚网络因提高信息的对称性而降低道德风险进而有利于民间资本的集聚、有助于信息传播并可能提高资本的配置效率而促进经济增长，但其单一的逐利性目的加大了民间资本与公共资本的协调难度，使得民间资本所追求的目的与政府经济发展的目标相抵触，损害了区域经济增长的稳定性和持续性而有碍于经济增长。但站在企业或民间资本的角度看，是否进入新兴产业却面对两方面的权衡:一方面，及早选择新技术、进入新产业可以使企业获得市场占有率方面的优势(Bayus and Agarwal，2007)，这可以提升企业绩效(David and Lisa，1995)，使后来进入新产业者长期面临市场份额劣势的影响(Vakratsas and Rao，2003);另一方面，由于新技术的不成熟性、市场接受程度等方面的原因，先行进入新兴产 )。也有研究发现，行业差异对企业进入新业也使企业面临巨大风险(Gaba and Pan，2002 兴产业的次序和绩效有明显影响(Fuentelsaz and Gomez，2002)。 归纳看来，对民间资本的研究主要集中在民间资本投资渠道、民间资本投资环境和民间资本投资方向等三个方面。在对投资渠道的研究方面，杨同宇、刘和东(2005)指出储蓄向投资转化有两种渠道，一种是直接投资渠道，指的是居民或企业将银行储蓄通过创办企业、参股等形式转化为投资;一种是间接投资，指的是储蓄通过银行、投资公司等中间机构将储蓄转化为投资。而我国的民间资本大部分以储蓄的方式长期存在着，无论存款利率为正抑或为负都岿然不动，其最主要的资本在于民间资本的流动渠道过于单一，且我国的社会保障体系较弱，而导致资本的大量沉淀。在资本投资环境的研究方面，部分研究人员对民间资本的投资环境进行了深层次研究，指出了我国民间资本投资环境的众多不足。吕明元(2003)认为我国经济体制存在的制度性约束、抑制了民间投资的热情，主要表现在民间投资的交易费用较高、我国对民间投资的企业产权保护存在问题等方面，另外我国民营企业承受的税费压力大，因此应该进行税费改革和允许民间金融的发展。还有一些研究指出了对民营产权认可程度、财产保护制度、咨询服务体系等方面的不足。在投资方向的研究方面，由于我国是以实行公有制为主体，多种所有制共同发展的经济体制，因此我国对民间资本的投入领域有着众多的限制，因此这也成为众多学者研究争议较多的地方。从民间资本投入的行业来看，可以分为三大行业:一般竞争性行业、自然垄断性行业和公益性行业。厉以宁(2006)指出民间资本的出路有:(1)在城市商业银行和农村信用社的改革过程中，应让民间资本大量参与;(2)把私募基金合法化;(3)在某些地区成立试点民营银行;(4)重视农村互助基金会。彭熠等(2006)分析了浙江民营资本农业产业化问题，指出民营资本进入农业产业化经营具有重要作用，并且我国现在具备了民营资本进入农业产业化的有利条件。冯连波(2007)在论民间资本的疏导问题时，则提出民间资本要坚定地走向农村，为农村金融服务，同时要积极参与行业建设，投资五大主攻方向:投资于资本密集型的电力、冶金、化工、机械装备制造、汽车零部件等工业;投资于部分高新技术产业;投资于基础设施领域;投资于城市化发展;投资于教育、卫生、文化等新型服务业。 战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。加快培育和发展战略性新兴产业对推进我国现代化建设具有重要战略意义。世界范围内 部分发达国家早在20世纪90年代就陆续开始推动战略性新兴产业的发展，在生物科技、太阳能等领域取得了明显发展。我国在2010年开始大力推进战略性新兴产业的发展，国务院出台了《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，将节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等七大产业作为现阶段重点培育和发展的产业。 迈克尔?波特(1997)从企业战略制定的角度认为，“新兴产业是新形成的或重新形成的产业，其形成原因是技术创新、相对成本关系的变化、新的消费需求的出现，或其他经济和社会变化将某个新产品或服务提高到一种潜在可行的商业机会的水平”。Erickeek and Watts(2007)认为，新兴产业是销售收入和雇员数都快速增长的新产业，通常等同于范式转变。与一般的新兴产业不同，战略性新兴产业的发展源于重大技术创新、消费需求的重大改变或者政府政策的重大调整，因此往往伴随着重大的经济范式的转变，体现出战略性的突出特征。 中国社会科学院工业经济研究所课题组(2010)从应对气候变化的国际压力和日益加大的资源环境约束方面分析了中国工业实施绿色转型的迫切性，认为总体效益远高于成本是中国工业绿色转型的根本动力，并从市场化推进、产业界相应、企业自主行动和公众参与等层面给出了工业绿色转型的机制创新方法。李晓华和吕铁(2010)研究了战略性新兴产业的特征与政策导向，认为战略性新兴产业发展具有战略性、不确定性、正外部性和复杂性等特征，需要政府在创新活动、市场需求创造和中小企业发展等方面给予支持。窦晓军(2010)通过调研发现，当前战略性新兴产业存在标准不一、水平偏低、重复布局、环境欠佳等问题，这些都阻碍了这一产业的健康持续发展。郭晓丹、宋维佳(2011)则从微观视角分析了企业进入战略性新兴产业的时机选择问题，发现大规模的国有企业倾向于早期进入捞取“政策好处”，这些企业都具有较好的资产管理能力和盈利能力，而融资能力一般的中小企业则处于劣势地位。 浙江省发改委课题组(2010)认为，浙江的产业转型升级急需要金融产业作为重要构成的现代服务业的发展壮大，同时整个经济转型升级势必又需要金融产业的大力支持与引导，因此构建适应浙江产业转型升级的资本市场体系，可以为浙江产业转型升级提供长期资金保障，可以增强公共财政服务产业转型升级的能力，可以提高浙江产业转型升级的自主创新程度，还可以促进金融产业自身的转型升级。黄先海(2010)在指出浙江发展战略性新兴产业的基本思路和对策建议时，也特别强调了要以战略性新兴产业发展投资基金为资金投入的基本形式，合理吸收丰裕的民间资本，建立“政府引导、企业主导、民间参与”的整齐合作的资金投入机制。 可以看出，现有研究已经肯定了民间资本对经济社会发展的积极作用，也认识到了其自身特点带来的一些问题，甚至结合战略性新兴产业的发展现状和制约瓶颈，也指出了亟需打通民间资本和战略性新兴产业之间的融资通道，借助民间资本来发展浙江战略性新兴产业。但从理论与现实视角看，仍有以下几个重要问题没有得到回答:新形势下民间资本和战略性新兴产业发展的特征和趋势是什么,打通民间资本和战略性新兴产业融资通道的关键之处是什么,民间资本介入存量、流动性和使用效率对战略性新兴产业发展和转型升级会有什么样的实际效果,应该出台怎么样的产业、财政和金融政策，在大力推进民间资本投资战略性新兴产业的同时，理顺区域金融体制并规避各类风险,这些都是本项目关注的核心问题，将在研究过程中逐一解答。 (三)项目主要研究开发内容、技术关键及主要创新点 1、主要研究内容 本项目将通过对国内外已有理论成果的吸收和借鉴，以及近年来国内外对民营企业、民间资本和产业转型升级方面的相关研究，通过运用国际的调研方法，对具有代表性企业进行访谈，收集大量的原始数据，并根据浙江的实际情况，就民间资本的特征及其对浙江战略性新兴产业发展的机制和效果进行研究，从而揭示出鼓励民间资本投资战略性新兴产业的思路和具体对策。本项目研究内容可分为以下七个部分: 第一部分梳理归纳了浙江民间资本与战略性新兴产业发展现状。具体将在调研走访、案例跟踪和数据收集分析的基础上，分析民间资本的规模和特点，阐明浙江战略性新兴产业的发展现状，并比较长三角各省、市战略性新兴产业发展情况，特别指出制约浙江战略性新兴产业发展的关键瓶颈，为下文分析做好充足的背景准备和特征把握工作。 第二部分回顾了战略性新兴产业融资的国际经验，并对相关理论研究成果进行综述。相对发达国家甚至个别发展中国家而言，浙江战略性新兴产业发展虽然起步在国内相对较早，但在产业特征和发展规律把握方面仍存在一些不足。本部分将以新兴产业起步较早的发达国家和发展中国家为例，归纳整理产业发展的核心特征和内在规律，并指出积极经验和失误之处，以为浙江战略性新兴产业发展提供比较借鉴。此外，还将整理述评有关新兴产业融资的理论研究，就融资方式、规模和操作办法等细节进行归纳整理。 第三部分分析了新形势下民间资本流动的新特征。在经济全球化背景下，国际经济社会形势瞬息万变，科技发展日新月异，国内相关政策措施也不断出台。本部分将在分析国内外经济环境和政策新特征与变动趋势的基础上，联系浙江发展战略性新兴产业对充足资本的 迫切需求，并结合近期浙江民间资本流动和使用的新趋势，整体把握民间资本介入战略性新兴产业的经济社会环境。 第四部分研究了民间资本投资浙江战略性新兴产业的思路与路径。结合民间资本和新兴产业的诸多特征，在新的国内外政策环境背景下，重点从增加存量、提高效率和完善监管等方面研究了鼓励民间资本投资战略性新兴产业的路径。增加存量方面，重点研究通过降低产业门槛吸引你民间资本介入新兴产业发展的方式;提高效率方面，重点研究通过搭建民间资本管理整合平台作为提高两者融合度的方式;完善监管方面，重点研究创新民间资本的流向与使用测评方法。这样就从民间资本的存续、流动、使用效率和安全合法性等多方面构建了一个全面的路径体系，使民间资本投资浙江战略性新兴产业的意愿不断提高、门槛不断降低、安全规范性也有明显改善。 第五部分对民间资本促进浙江战略性新兴产业发展的效果进行了预测研究。可计算一般均衡模型(简称CGE模型)作为政策分析的有力工具，经过三十多年的发展，已经在经济学各分支学科得到了广泛的应用，在模拟分析经济运行状态方面具有较高的精确度和科学性。本项目将首次运用CGE模型研究资本利用与转型升级问题，重点分析民间资本使用量和使用效率对战略性新兴产业发展的影响，并进而分析转型升级的实现效果。这样就可以较为精确的测评民间资本的动员和使用情况，为相关政策提供准确的理论支撑。 第六部分从政策层面给出了鼓励民间资本投资战略性新兴产业的具体对策。产业发展受制于多方面影响，但就政策层面来看，主要归类于产业政策、财政政策和金融政策。在上文分析的基础上，本部分将结合现有政策内容与理论研究的启示，重点从产业、财政和金融等方面为鼓励民间资本投资战略性新兴产业提出具体对策。 第七部分是结论与启示。对本项目的所有分析和研究结果进行了归纳总结，并联系实际指出了未来政策的着力点。 本项目具体研究框架如下: 一、浙江民间资本与战略性新兴产业发展现状 1.民间资本的规模和特点 2.战略性新兴产业的发展现状 3.战略性新兴产业的制约瓶颈 4.长三角战略性新兴产业发展比较 二、战略性新兴产业融资的国际经验与理论综述 1.发达国家的经验与教训 2.发展中国家的经验与教训 3.国内外理论研究综述 三、新形势下民间资本流动的新特征 1.国际经济环境的新特征与变动趋势 2.国内宏观政策的新特点与动向预测 3.浙江经济社会发展新阶段下的资本诉求 四、民间资本投资浙江战略性新兴产业的思路与路径 增加存量:降低产业门槛吸引民间资本介入程度 1. 2.提高效率:搭建民间资本管理整合平台 完善监管:创新民间资金的流向与使用测评方法 3. 五、民间资本促进浙江战略性新兴产业发展的预测分析 1.宏观CGE模型简介 2.资本与产业发展的模型设置 3.民间资本对战略性新兴产业发展的预测分析 4.民间资本对区域经济系统运行的预测分析 六、鼓励民间资本投资战略性新兴产业的具体对策 1.产业政策 2.财政政策 3.金融政策 3.其他政策 七、结论 2、技术关键 本项目将解决以下几个技术关键问题:(1)建立评价国内外民间资本发展情况的指标体系;(2)建立评价国内外战略性新兴产业发展情况的指标体系;(3)通过调研走访和数据分析找出浙江省在民间资本运作和战略性新兴产业发展方面的优势和不足;(4)应用和改进可计算一般均衡模型，使之适合分析评价浙江发展问题;(5)根据模型分析结果和调研走访内容，提出切实可行的对策建议。其中(1)—(3)内容紧密相关，是本项目开展核心研究的重要基础性工作，对构建和优化模型、提高分析准确度有不可替代的作用。(4)—(5)则是针对民间资本和战略性新兴产业发展关系的具体度量，并在此基础上提出有针对性的引导对策。 3、主要创新点 本课题创新之处至少有三点: 其一，从选题角度看，深入研究民间资本与战略性新兴产业发展之间的关系是本项目的一大创新之处。迄今为止，国内尚无学者对此问题进行规范的经济学研究，更没有对民间资本介入给战略性新兴产业和转型升级带来的实际效果进行预测分析。在未来一个时期内，要使浙江在先进制造业基地的基础上，实现跨越式发展和创新发展，就必须大力推进战略性新兴产业的发展壮大，发挥其对经济社会全面提升的引导作用。而战略性新兴产业发展的一个关键问题已经被人们逐步认识，那就是融资问题，包括资本来源、使用方式和利用效率等一系列问题。在民资丰沛的浙江省，想方设法以规范和有效率的方法打通民间资本和产业发展之间的融通渠道，促进资本利用和产业发展的良性互动，就成为一个极具创新性的研究问题，这也是本选题研究所要解决的核心问题。 其二，从研究范式上看，本项目将在投融资理论、金融制度演变理论和产业发展理论的基础上，采取调查研究、案例分析和统计与计量分析的方法，全面研究民间资本与战略性新兴产业在地区和国家发展过程中的关系和重大意义，并借助科学的一般均衡可计算宏观模型，利用庞大的基础数据库对民间资本介入战略性新兴产业发展带来的实际效果做出尽可能精确的度量。这样，就能使对浙江的民间资本和战略性新兴产业有一个全面且精准的认识。 其三，从具体研究内容上看，本课题的研究将着眼于国际国内新形势和浙江特色，对浙江民间资本和战略性新兴产业的现实发展情况做出科学评判，分析浙江民间资本和产业发展的特色、优势和不足，把握两者在经济社会发展过程中的内在联系。通过经验比较、理论研究和实证分析，提出鼓励民间资本投资战略性新兴产业的具体思路，并指出对应的产业、财政和金融政策调整方向和内容，为增强区域创新发展能力、规范民间资本和加快转型升级提供具体理论支撑。 学术价值:本项目将在转变经济发展方式框架内分析资本利用与产业发展问题，从一个全新的角度对战略性新兴产业发展问题进行研究，通过运用投资学理论、金融制度演化理论、产业升级和经济增长理论，解答民间资本与战略性新兴产业发展之间的紧密关系;同时创新性的运用可计算一般均衡的预测模型，研究民间资本投资于战略性新兴产业可能给产业发展和转型升级带来的实际效果，为浙江加快战略性新兴产业发展和转型升级提供新的理论视角和研究结果。 应用前景:本项目研究结果不但可以理清民间资本与战略性新兴产业发展之间的内在联系，还能在两者各自特征和国内外新形势背景下提出引导民间资本介入战略性新兴产业的 可能路径，并在调研分析、统计分析和计量分析的基础上准确测评民间资本利用对战略性新兴产业发展和转型升级的实际作用，这将为浙江规范民间资本流转和利用、改善区域金融生态环境、拓宽战略性新兴产业融资渠道和加快产业转型升级提供一些列极具针对性的对策措施，为政府科技部门政策设计提供科学依据，并为浙江“十二五”期间加快区域金融“两个中心”建设和一系列产业发展目标的实现提供战略选择。 (四)项目预期目标 本课题通过对国内外现有研究成果的回顾与借鉴，通过深入探讨民间资本与战略性新兴产业发展之间的关系，研究浙江经济发展方式转变的新思路和新战略，争取在理论研究和应用研究层面都能取得新成果。 在理论研究层面，本项目主要试图以规范的经济学、管理学方法来分析浙江发展过程中出现的新情况和新问题，从内在机制和系统化的视角对民间资本作用于战略性新兴产业和转型升级之间的关系做出理论分析，为改变现有研究中割裂两者关系、常识性描述和缺乏研究结论支撑的状况做出努力，丰富已有研究的框架和方法。 在应用研究层面，本项目将采取典型案例法、统计和计量分析、大型宏观模型预测分析等研究民间资本投资战略性新兴产业给经济系统带来的实际影响，以解决现有研究中各类估计和预测不够规范和科学的问题，为完善金融制度、规范民间资本和加快战略性新兴产业发展提供翔实可靠且论证合理的对策措施，为政府科技部门政策设计提供科学依据。 本课题将争取公开发表4篇学术，并将专题报告和总报告提交科技部门等相关政府职能部门提供决策参考。 本课题研究的预期成果如下: 序号 预期成果名称 成果形式 使用去向 为政府、企业有关部1 《民间资本规范管理的国际经验》 专题报告、论文 门提供参考 为政府、企业有关部2 《战略性新兴产业发展的国际经验》 专题报告、论文 门提供参考 为政府、企业有关部3 《浙江省民间资本调查研究》 专题报告 门提供参考 为政府、企业有关部4 《浙江省战略性新兴产业调查研究》 专题报告 门提供参考 《鼓励民间资本投资战略性新兴产业的为政府、企业有关部5 专题报告、论文 路径分析》 门提供参考 《民间资本促进浙江战略性新兴产业发为政府、企业有关部6 专题报告、论文 展的预测分析》 门提供参考 《鼓励民间资本投资浙江战略性新兴产为政府、企业有关部7 总报告 业的思路和对策研究》 门提供参考 (五)项目实施、技术路线、组织方式与课题分解 1、项目实施方案 本项目研究方案如下: 首先是对国内外文献及理论进行研究，运用民营经济、金融制度和产业升级测度的方法，对民间资本、制度环境和战略性新兴产业发展进行分析，在此基础上，形成调研访谈提纲，选择民间资本管理机构、相关协会和战略性新兴产业的代表性企业进行访谈，找出西方理论和浙江实践的不一致之处，发展出符合中国实际、浙江特色的民营经济发展、民间资本积累和产业转型升级的理论框架。然后通过大样本的问卷调查获得第一手资料，对浙江省民间资本的存量、流量、分布和使用特征进行分析，并对新兴产业发展中出现的特点和新问题进行梳理，找出民间资本和战略性新兴产业发展两者的契合点和沟通路径。在此基础上，归纳整理出民间资本投资战略性新兴产业的可能路径，并利用调查数据和统计资料，采用可计算一般均衡模型详细测评民间资本投资对战略性新兴产业发展和转型升级的预期效果。最后，在上述理论和实证分析的基础上，结合国内外最新形势和现有政策措施，从产业政策、财政政策和金融政策的视角为鼓励民间资本投资战略性新兴产业提供具体对策建议。 2、技术路线 问卷设计国内外文献研究 民间资本与 新兴产业发展 调研访谈 新形势下浙江民间资本的特征 资本存量和分布特征 资本流动和使用特征 企业、行业和宏观浙江战略性新兴产业 长三角战略性新兴产 层面测评 发展特征 业发展比较研究 浙江省“十二五”金民间资本投资浙江战略性新 融业发展规划 兴产业的思路和路径 完善监管增加存量 提高效率 民间资本促进浙江战略性 新兴产业发展的预测分析 CGE模型简介 产业技术与规模 经济总量 经济转型升级 短期 中长期 鼓励民间资本投资战 应对国内外危机 略性新兴产业的具体“十二五”目标实现 对策 产业政策 财政政策 金融政策 3、组织方式与课题分解 在组织项目实施过程中，为保证项目的顺利进行，本项目拟分解为如下几个子课题: (1)民间资本运作的国际经验和浙江民间资本调查研究 虽然随着改革开放向纵深发展，我国民间资本的存量和活跃程度明显提高，但民间资 本在国外较早建立市场经济的国家并非新鲜事物。因此，本子课题将对国际范围内民间资本 的发展经验和运作特征进行分析，同时结合我国各类有关民营经济、民间资本发展的各类政 策措施和对浙江民间资本的调查资料，多角度比较国内外民间资本参与经济发展的异同之处，力求掌握浙江民间资本的真实情况。 (2)战略性新兴产业发展的国际经验和浙江战略性新兴产业调查研究 我国国家层面和浙江省层面已经确立了一批未来重点发展的战略性新兴产业，这些产业有些在国外已有一定的发展历史，有些则属于新近一段时间刚刚兴起。本子课题将从国际视野审视产业发展的历史和潮流，总结归纳发达国家和新兴国家在战略性新兴产业发展方面取得的经验，同时结合我国沿海发达地区都在加速推进战略性新兴产业发展的现实背景，比较长三角各省市在战略性新兴产业发展方面出台的政策内容和当前发展态势，准确把握浙江战略性新兴产业在国际、国家和区域层面的地位、作用与核心竞争力。 3)鼓励民间资本投资战略性新兴产业的思路与路径分析 ( 资本和产业之间的融通渠道是连接要素与实体经济的关键所在，国际外经验也表明，战略性新兴产业发展较快的地区通常有着健全活跃的金融市场和完善的金融制度。本子课题将结合国内外金融市场和实体经济互动经验，以浙江民间资本的特征和战略性新兴产业发展导向为背景，分析破除流通壁垒、促进产业融合和抑制风险蔓延的可能路径，使民间资本在战略性新兴产业领域能够有积极性进入、多渠道进入和低风险进入，促进民间资本趋利性和战略性新兴产业加快发展目标的统一。 (4)民间资本促进浙江战略性新兴产业发展的预测分析 在确定民间资本进入战略性新兴产业基本路径的基础上，需要根据不同的政策、制度环境，评估民间资本对经济发展的预期效果，为平滑经济运行状态和完善相关措施提供借鉴。本子课题将应用和改进可计算一般均衡模型，应用科学方法准确度量民间资本使用量和使用效率对战略性新兴产业发展的影响，进而对民间资本在转型升级中的作用做出评价。在此过程中，可以根据不同的经济环境设置了解到不同政策组合的实际效果，为完善相关制度提供决策借鉴依据。 (5)鼓励民间资本投资浙江战略性新兴产业的对策研究 近年来国家和地方层面不断出台相关政策措施，鼓励战略性新兴产业发展。本子课题将在认真梳理和评价浙江现有政策的基础上，结合之前子课题研究结论，在走访科技、经贸、发改、财政和商务等政府部门的基础上，提出鼓励民间资本投资浙江战略性新兴产业的具体对策，为相关政府决策部门加快完善制度环境提供应用性借鉴。 (六)计划进度安排 项目研究进度计划如下表所示: 项目研究进度表 2012年 2013年 第一第二第三第四第一第二第三第四 季度 季度 季度 季度 季度 季度 季度 季度 分工细化 ? 资料收集 ? ? ? ? 调研访谈 ? ? ? ? ? 补充调研 ? ? ? ? ? 数据分析 ? ? ? ? ? 规范分析 ? ? ? ? ? ? 专题研究 ? ? ? ? ? ? ? 报告撰写 ? ? ? ? ? 1、(2012年1月-2012年3月)文献研究，搜集和分析有关民营经济、民间资本、新兴产业融资和发展的相关分析和报告，结合国内外相关国家和地区发展经验，完成《民间资本规范管理的国际经验》和《战略性新兴产业发展的国际经验》等专题报告。 2、(2012年3月-2012年5月)评估浙江民间资本存量、分布、使用情况。通过选择代表性地区、机构和企业进行访谈，搜集和处理宏观经济、金融资产和高科技产业发展等方面的统计数据，对浙江民间资本发展情况进行评价，完成《浙江省民间资本调查研究》等专题报告。 3、(2012年6月-2012年7月)评估浙江战略性新兴产业发展情况。通过选择长三角范围内代表性地区、机构和企业进行访谈，搜集和整理战略性产业发展等方面的相关政策和统计数据，在横向比较的基础上对浙江战略性新兴产业发展情况进行评价，完成《浙江省战略性新兴产业调查研究》等专题报告。 4、(2012年8月-2012年10月)分析总结民间资本参与浙江战略性新兴产业发展的可能路径。根据前期调研经验和阶段性报告，分别从存量、效率和监管等视角提出并论证鼓励民间资本投资浙江战略性新兴产业发展的现实路径。核心主旨包括:依靠降低产业门槛吸引民间资本的介入程度，以增加资本存量;搭建民间资本管理整合平台，提高资本利用效率;创新民间资本的流向与使用测评方法，完善资本监管。预期完成《鼓励民间资本投资战略性新兴产业的路径分析》研究报告。 5、(2012年11月-2013年6月)测评民间资本投资战略性新兴产业给产业发展和转型升级带来的预期效果。引入宏观经济预测通用的可计算一般均衡模型，结合浙江实际和分析民间资本的需求进行适当改进，在海量宏微观数据的基础上，利用科学方法分析民间资本对战略性新兴产业发展的实际作用，并对改变民间资本使用量和使用效率带来的产业发展和转型升级效果进行预测评估。预期完成《民间资本促进浙江战略性新兴产业发展的预测分析》研究报告。 6、(2013年7月-2013年10月)研究引导民间资本投资战略性新兴产业的具体对策， ，课题组并完成《鼓励民间资本投资浙江战略性新兴产业的思路和对策研究》研究报告初稿主要成员完成各自论文和报告。 7、(2013年11月-2013年12月)完善研究报告并结题。通过组织研讨会等方式听取各方意见，修改完善研究报告并形成最终稿，组织专家鉴定会，课题结题。 (七)现有工作基础和条件 1、现有工作基础 (1)研究目标与申请者工作长期目标的关系 本项目申请者主要从事技术经济、国际投资等方面的研究，前期已经进行了大量的典型案例资料收集、文献阅读和收据收集工作，目前进一步深化到民间资本与转型升级的前期调研和基础研究。关于民营企业和民间资本的研究，尤其是民营经济占优和民间资本活跃背景下区域发展方式转变一直是课题负责人的长期研究内容与方向。在前期研究的基础上，课题负责人发现对于浙江来说，借助民间资本发展战略性新兴产业有着独特优势，因此，有必要深入研究鼓励民间资本投资战略性新兴产业的内在机制、效果和思路，并提供切实可行的对策。 前期工作 当前工作 本课题研究目标 浙江民营企业创新 民间资本利用规范 鼓励民间资本投资区域自主创新能力 新兴产业技术创新 浙江战略性新兴产金融制度 金融制度环境创新 业的思路和对策 已收集大量案例和 已发表数十篇论文 文献 预期发表4篇论文 研究目标与申请者工作长期目标的关系 项目申请者在前期研究中，已积累了大量与本课题有关的调查资料和数据、实践知识 和分析研究的方法，并对浙江民营企业创新发展、技术创新和金融制度的有关问题积累了初步研究，目前已在《财贸经济》、保险研究》、《经济学家》、《国际贸易问题》、《经济理论与经济管理》、《人大复印资料》等一级刊物发表数十篇学术论文，如:《全球经济失衡原因及其调整方式——基于美国贸易逆差与长期利率的因果研究》、《资产证券化在反抵押贷款中的应用》、《保险资金投资可转债市场的策略分析》、《海外研发资本对中国技术进步的知识溢出》、《FDI，Independent Innovation and Economic Growth》、《欧美保险偿付能力监管研究及对我国的借鉴》等;出版《中国民营企业国际化影响因素及模式选择》、《R&D国际化与中国自主创新研究》、《中国保险业的创新与监管》等相关专著多部。 因此，关于技术创新、国际投资和民营经济及其对浙江发展方式转变的效应一直是项目申请者长期的研究重点。 (2)前期准备工作 本课题是项目负责人主要的研究方向和主要研究目标。前期已经进行了大量的文献阅读和数据收集工作，在民营企业国际化决定因素、自主创新绩效、区域增长与发展、资产证券化实施模式和汇率与贸易失衡等问题的研究方面积累了较多成果。在此基础上，得到了有关浙江民营企业跨国经营决定因素、民营企业自主创新、现代服务业与发展方式转变、汇率变动与产业和区域发展等事关转型升级主题的丰富结论，掌握了浙江民营企业发展和民间资本运营的较多资料。这些前期研究将为本项目中分析借助民间资本发展浙江战略性新兴产业提供借鉴和研究基础。本课题组成员在前期研究中，已较早开始思考有关浙江民间资本与借助战略性新兴产业加快转型升级步伐之间的关系，并涉足可计算一般均衡模型的应用与改进工作，计划用科学、系统、准确的方法精确测算民间资本对战略性新兴产业和转型升级的实际作用。课题组还通过各类专题讨论、相关学术会议和社会调查等方法广泛收集最新材料，及时掌握理论与政策发展动态，为本项目研究做好了充足准备。 课题负责人主要从事技术经济、国际投资与区域转型升级等相关领域的研究，近年来查阅了大量有关民营企业、民间资本和产业转型升级的文献，积累了许多相关研究资料，已发表数十篇相关论文，出版多部专著，主持多项课题。 课题负责人已发表的相关论文及出版的专著: (1) Bound entrepreneurship and internationalization of indigenous Chinese private-owned firms International Business Review，2008(2)，SSCI收录; (2) FDI，Independent Innovation and Economic Growth，Proceedings of the Conference on Management Science & Engineering，2009(9);EI/CPCI-SSH收录; (3) A Study on the Degree of R&D Internationalization and Its Affecting Factors，Proceedings of the International Conference on Regional Economy and Sustainable (2);EI收录; Development，2010 (4) 全球经济失衡原因及其调整方式，浙江大学学报(人文社会科学版)，2006(1); (5) 资产证券化在反抵押贷款中的应用，财贸经济，2005(1); (6) 过度竞争与比较优势，中国人民大学报刊复印资料(复印)，2008(6); (7) 欧盟在华直接投资技术溢出效应的实证研究，国际贸易问题，2010(12); 技术进步与可持续发展，经济理论与经济管理，2011(1); (8) 能源约束、 (9) 海外研发资本对中国技术进步的知识溢出，世界经济，人大复印资料、中国社会科学文摘全文转载，2011(1); 的生产性服务业发展，经济学家，新华文摘全文转载，2011(6); (10) 产业关联下 (11) 保险资金投资资本市场的策略研究，保险研究，2002(4); (12) 浙江省科技型中小企业融资环境分析，浙江省委党校学报，2002(6); (13) 保险风险证券化的涵义及其发展，人大复印资料，2003(4); (14) 建立与浙江民营中小企业需求相配套的融资渠道，浙江金融，2003(9); (15) 欧美保险偿付能力监管研究及对我国的借鉴，浙江社会科学，2004(1); (16) 西方保险风险证券化的运作方式，保险研究，2004(3); (17) 保险偿付能力监管模式，浙江金融，2004(3); (18) 科技中介服务机构及其融资对策，浙江金融，2005(8); (19) R&D国际化水平及效率研究，浙江大学学报(人文社会科学版)，2009(4); (20) 产业集群和外国直接投资区位选择，国际贸易问题，2008(7); (21) FDI流入与服务业市场结构变迁，国际贸易问题，2009(2); (22) FDI对我国区域技术进步影响的实证分析，国际贸易问题，2009(9); (23) 财政分权与区域经济增长，浙江大学学报，2008(7); (24) 中国民营企业国际化的绩效分析，浙江学刊，2009(2); (25) 中国FDI的区位选择及其影响因素分析，江南大学学报，2008(4); (26) 企业国际化的影响因素:一个文献述评，中南大学学报2008(2); (27) 新一轮大陆宏观经济调控对利用台资的影响，台湾研究，2008(4); (28) 银行风险和保险风险的比较研究，财贸经济，2003(5); (29) 专著:中国民营企业国际化影响因素及模式选择，浙江大学出版社，2008年; (30) 专著:R&D国际化与中国自主创新研究，浙江大学出版社，2010年; (31) 专著:中国保险业的创新与监管——从开放经济比较视角的研究，中国社会科学出版社，2005年。 课题负责人曾主持和已完成相关课题: 跨国公司R&D国际化与增强创新能力的经济学研究，国家社科基金项目，2007年; (1) (2) 中国民营企业与欧盟经济互动研究，教育部社科重点基地重大项目，2007年; (3) 中国保险业发展中的风险预警与监管对策研究，教育部人文社会科学研究项目，2002年; (4) 我国加入WTO对浙江保险业的影响和中长期对策研究，浙江省社科规划一般项目，2000年; 浙江省科技型中小企业担保体系研究，浙江省科技厅软科学项目，2003年; (5) (6) 浙江省科技中介服务体系研究，浙江省科技厅，2005年; (7) 保险基金投资研究，浙江省保险学会，2004年; (8) 杭州市高新区“十一五”规划研究，杭州市高新区发展改革和经济局，2005年; (9) 浙江省保险业开拓民营经济市场的若干问题研究，浙江省保险学会，2005年; (10) 浙江对外贸易中的知识产权问题研究，浙江经贸厅，2006年; (11) 宏观调控背景下浙江利用台资研究，浙江社会科学规划项目，2007年; (12) 区域经济与地方政府职能研究，浙江社科规划基地重点项目，2007年; (13) 浙江本土跨国企业培育和国际化模式研究，浙江社会经济发展招标课题，2008年; (14) 北仑港服务业发展“十二五”规划研究，北仑区对外经贸合作局、服务业发展局，2009年; (15) 舟山群岛新区建设系统性融资规划，国家开发银行委托课题,2011年; (16) 浙江省海洋经济融资规划研究，国家开发银行委托课题,2011年。 课题组成员已发表的相关学术论文及专著 (1) 股市发展能够推动产业转型升级吗——来自中国A股上市公司的证据，财贸经济，2010(9); (2) 持股结构、决议机制与上市公司控制权，经济研究，2008(11); (3) 经济学研究的现代方法和现实问题，经济研究，2007(11); (4) 利率市场化与信贷配给――一个基于IRR的实物期权模型，金融研究，2007(3); (5) 信息披露、透明度与资本成本，经济研究，2004(7); (6) 中国上市公司购并动因:治理因素分析，中国社会科学评论(香港)，2003(2) ; (7) 基于协整关系的中国铜期货合约套期保值策略，财贸经济，2006(11); (8) 对外贸易对我国全要素生产率影响的测度与分析，世界经济研究，2005(1); (9) 我国高技术产品出口竞争力的动态变化及其演进模式，浙江社会科学，2004(1); (10) 我国外贸技术溢出效应的国别差异分析，经济经纬，2004(1); (11) 以新的视角审视当前中国宏观经济增长，经济研究，2004(7); (12) 战略性贸易产业R&D补贴的实施策略研究，国际贸易问题，2007(10); (13) 内源主导型:浙江的开放模式，浙江大学出版社，2008年; (14) 生产率、贸易条件与实际汇率变动，数量经济技术经济研究，2008(6); 4); (15) 设备投资、体现型技术进步与生产率增长:跨国经验分析，世界经济，2008((16) 中国制造业出口垂直专业化程度的测度与分析，管理世界，2007(4); (17) 物化性技术进步与我国工业生产率增长，数量经济技术经济研究，2006(4); (18) 蛙跳型经济增长——后发国发展路径及中国的选择，经济科学出版社，2005年， 浙江第十四届哲学社会科学优秀成果二等奖; (19) 对外贸易对我国全要素生产率影响的测度与分析，世界经济研究，2005(1); (20) 中国经常项目收支平衡与经济增长，国际贸易问题，2008(12); (21) 专著:公司信息披露:理论与实证研究， 2005，浙江大学出版社，2005年; (22) 专著:期货市场功能、业态及其国际化， 2005，经济科学出版社，2005年; (23) 合著:民营经济与制度创新:台州现象研究，2004，浙江大学出版社2004年; (24) 主编:浙江证券期货蓝皮书，浙江大学出版社，2003年。 (25) 课题组成员曾主持和已完成课题 (1) 浙江省“十二五”金融业发展规划，浙江省哲社重点委托项目，2010年; (2) 中国区域金融发展研究，国家985工程三期项目，2011年; (3) 我国资本市场信息披露问题研究，教育部“新世纪优秀人才”项目，2010年; (4) 内生性金融制度与民营经济发展，国家社科基金项目，2008年; (5) 民营经济发展与金融深化，国家985工程“中国民营经济研究”子项目，2006年; (6) 创业资本市场与我国民营企业的成长，教育部重点基地重大项目，2009年; (7) 中国民营企业私募股权问题研究，国际合作研究项目，2006年; (8) 台州现象的经济学解读，中央编译局科研基金项目，2004年; (9) 全流通背景下浙江省民营上市公司控制权管理问题研究，浙江省软科学项目，2008年; (10) 金融市场价格预期及风险管理研究，教育部社科基金项目，1999年; (11) 民间金融与民营企业资本化，国家211工程“民营经济与制度创新”子项目，2003年; (12) 浙江加快培育发展新兴战略性产业对策研究，浙江省社科规划重点项目，2011年; (13) 沿海开放与沿边开放比较研究——基于内陆型沿边开放模式创新的视角，国家发改委西部开发司，2011年; (14) 中国高技术产业的国际分工地位及其升级研究，国家发改委对外经济研究所，2010年; (15) 浙江省民营企业国际竞争力报告，浙江省工商行政管理局，2010年; (16) 规范纺织品、服装出口市场秩序研究，国家社科基金项目，2006年; (17) 从内源式民营经济向开放型经济转型，浙江省社科规划重大项目，2004年; (18) “大国经济”的“小国经济”效应及其逆转，教育部跨世纪优秀人才计划项目，2010年; (19) 杭州本土化跨国公司的培育与发展对策研究，杭州市外经贸局，2010年; (20) 内源主导的开放转型――浙江开放模式研究，浙江省社科规划重大项目，2008年; (21) 中国地方政府行为选择与区域经济发展，浙江省社科规划重大项目，2007年; (22) 杭州科技进步对GDP增长的贡献率测度与分析，杭州市发改委社科研究项目，2006年; (23) WTO贸易救助框架下实施保障措施与保护国内产业研究，浙江省社科规划一般项目，2004年; 2、工作条件 本课题组成员在前期研究中，已积累了大量与本课题有关的调查资料和书籍、实践知识和分析研究的方法，并对浙江民营经济和经济转型升级等专题问题进行了调研，目前正在撰写此研究报告，为承接本课题研究提供了较好的前期研究基础和第一手资料条件。课题组还将通过社会调查、专题讨论等各种科研手段，广泛搜集最新的资料，进行实证分析，数据处理，以更加全面和深入地分析民间资本与战略性新兴产业对经济发展方式转变的贡献。 此外，单位图书馆订阅了大量的中英文图书资料，为我们的研究提供了文献检索的便利。目前具有使用权的数字信息资源处于国内图书馆前列，且已接近国际的水平。与经济、 管理学科相关的中英文数据库资源也非常丰富(见下表)。 与经济、管理相关的数据库 类别 名称 类别 名称 Academic Press Ideal ProQuest ABI/Inform Blackwell Springer 英文 Elsevier Science Direct Onsite WorldSciNet EBSCO Web of Science Encyclopedia Britannica Online 中国期刊全文数据库 英文 Gale 中国优秀博硕论文全文数据库 High Wire 维普全文期刊数据库 ISI Web of Knowledge 中文 万方数据库 JSTOR, Kluwer Online CALIS 人大报刊复印资料全文数据库 ProQuest Academic Research Library 书生之家 Project MUSE 中国资讯行 省级科技计划项目经费概算表 项目名称:鼓励民间资本投资浙江战略性新兴产业的思路与对策研究 金额单位:9.9万元 省财政拨款 概算科目名称 合计 自筹经费 经费 (1) (2) (3) (4) 0 9.9 9.9 一、经费支出(合计) 0 9.11 9.11 (一)直接费用 1、设备费 (1)购置设备费 (2)试制设备费 (3)设备租赁费 0 2、材料费 1.8 1.8 3、测试化验加工费 0 4、燃料动力费 0 0 0 5、差旅费 3.41 3.41 6、会议费 7、合作协作研究与交流费 0 8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费 1.4 1.4 0 9、劳务费 1.5 1.5 0 10、专家咨询费 1 1 0.79 0.79 0 ,二,间接费用 0.79 0.79 0 11、管理费 12、激励费 ,三,其他 13、其他费用明细说明 9.9 二、经费来源(合计) 1、申请省财政经费 9.9 2、自筹经费 0 (1)单位自有货币资金 (2)地方、部门配套拨款 (3)其他资金 注:支出概算按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列，同一支出科目一般不同时在财政拨 款经费和自筹经费中概算。