天交所信息披露格式指引(2014年4月更新)

天交所信息披露格式指引(2014年4月更新) 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 天津股权交易所信息披露格式指引清单 1 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 信息披露格式指引清单目录 临时报告: 三会公告: 一、股东大会决议公告 ................................................. 5 二、董事会决议公告 .................................................... 7 三、监事会决议公告 .................................................... 9 四、股东大会的通知 .................................................. 12 五、增加股东大会临时提案的公告 ............................... 14 六、关于更改会议时间或地点的公告 ............................ 16 停复牌提示: 七、停牌公告 ........................................................... 18 八、复牌公告 ........................................................... 20 九、暂停报价公告 ..................................................... 22 十、延长停牌时间的公告............................................ 24 临时性重大事项: 十一、关于XX承诺事项完成情况的说明 ...................... 25 十二、关于完成工商变更登记的公告 ............................ 26 十三、关于董事\监事辞职的公告 ................................. 27 十四、关于高管辞职的公告......................................... 28 十五、关于职工大会选举监事的公告 ............................ 29 十六、关于董\监\高变更的公告 .................................... 30 2 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十七、关于减资的公告 ............................................... 31 十八、关于分红派息的公告......................................... 32 十九、关于送股,转增股本,公告 ............................... 34 二十、关于股权解除转让限制的公告 ............................ 36 二十一、挂牌企业涉及诉讼、仲裁公告 ......................... 38 二十二、关于司法冻结的公告 ..................................... 40 二十三、关联交易的公告............................................ 41 二十四、挂牌企业关于股权质押的公告 ......................... 43 二十五、关于对外提供担保的公告 ............................... 44 二十六、关于公司收购、出售资产的公告 ...................... 46 二十七、关于会计政策变更的公告 ............................... 49 二十八、关于定期报告的更正公告 ............................... 51 二十九、关于调整交易基数的公告 ............................... 52 三十、关于终止挂牌交易的公告 .................................. 53 三十一、关于重大事项的公告 ..................................... 54 三十二、关于延期信息披露的说明 ............................... 55 三十三、风险警示公告 ............................................... 56 三十四、机构关于对企业的风险提示性公告 ................... 57 定期报告: 三十五、业绩预告 ..................................................... 58 三十六、年度报告 ..................................................... 60 三十七、中期报告 ..................................................... 89 3 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十八、诚信档案 ................................................... 109 三十九、投资者权益保护自评报告 ............................. 111 四十、保荐机构现场检查工作报告 ............................. 115 四十一、重大事项声明 ............................................. 121 4 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 一、股东大会决议公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 XXXX年度(或XXXX年第XX次临时)股东大会决议公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开情况 (一)会议召集人: (说明本次股东大会的召集人,股东大会的召集人为董事会) (二)会议召集时间: (列明现场会议召集日期和时间) (三)会议召集方式:,如通过直接送达、传真、电子邮件等送达会议通知,通过电话进行确认并做相应记录等。, (四)会议召开时间: (列明现场会议召开日期和时间) (五)会议召开地点:(列明现场会议的地点-公司所在地或公司章程规定的地方) (六)会议表决方式:,如“现场投票表决”, (七)会议主持人:(说明本次股东大会的主持人, 股东大会的主持人为公司董事会) 本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。 二、会议出席情况 出席本次(或临时)股东大会的股东及股东代理人XX人，代表股份数XX股，占公司有表决权总股份的XX%。 三、提案/议案审议情况 1、审议通过《关于XXXX的议案》 (审议内容:) 表决结果:其中赞成票XX股，占出席会议有表决权股份总数的XX%，反对票XX股，弃权票XX股。 2、审议通过《关于XXXX的议案》 5 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 (审议内容:) 表决结果:其中赞成票XX股，占出席会议有表决权股份总数的XX%，反对票XX股，弃权票XX股。 (列明1、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名。2、涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况) 四、备查文件 附:《XXX的决议》等 特此公告。 XXX份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 6 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二、董事会决议公告 股权代码:XXXXX 股权简称:XXXXX 公告编号:XXXXX XXXX股份有限公司 第XXXX届董事会XXXX年第XXXX次(或临时)会议决议公 告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开情况 (一)会议召集人: (说明本次董事会的召集人, 董事会的召集人为董事长) (二)会议召集时间:(列明现场会议召集的日期和时间) (三)会议召集方式:,如通过直接送达、传真、电子邮件等送达会议通知,通过电话进行确认并做相应记录等。, (四)会议召开时间: (列明现场会议召开日期和时间) (五)会议召开地点:(列明现场会议的地点-公司所在地或公司章程规定的地方) (六)会议表决方式:,如“现场投票表决”, (七)会议主持人:(说明本次董事会的主持人, 董事会的主持人为董事长) 本次(或临时)董事会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。 二、会议出席情况 本次(或临时)董事会应出席会议董事、(董事代理人)X人，实际出席会议董事、(董事代理人)X人，会议有效表决票数为X票。 三、提案/议案审议情况 1、审议通过《关于XXXX的议案》 7 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 (审议内容:) 表决结果:其中XX票同意，占全体董事的XX%，XX票反对，XX票弃权。 2、审议通过《关于XXXX的议案》 (审议内容:) 表决结果:其中XX票同意，占全体董事的XX%，XX票反对，XX票弃权。 (列明1、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名。2、涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况) 四、备查文件 附:《XXXX的决议》等 特此公告。 XXXXX份有限公司董事会 XXXXX年XX月XX日 8 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三、监事会决议公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 第XXXX届监事会XXXX年第XXXX次(或临时)会议决议公 告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开情况 (一)会议召集人: (说明本次监事会的召集人, 董事会的召集人为监事会主席) (二)会议召集时间: (列明现场会议召集的日期和时间) (三)会议召集方式:,如通过直接送达、传真、电子邮件等送达会议通知,通过电话进行确认并做相应记录等。, (四)会议召开时间: (列明现场会议召开日期和时间) (五)会议召开地点:(列明现场会议的地点-公司所在地或公司章程规定的地方) (六)会议表决方式:,如“现场投票表决”, (七)会议主持人:(说明本次监事会的主持人, 董事会的主持人为监事会主席) 本次(或临时)监事会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。 9 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二、会议出席情况 本次(临时)监事会应出席会议监事、(监事代理人)x人，实际出席会议监事、(监事代理人)x人，会议有效表决票数为x票。 三、提案/议案审议情况 1、审议通过《关于xxx的议案》 (审议内容:) 表决结果:其中xx票同意，占全体监事的xx%，xx票反对，xx票弃权。 2、审议通过《关于xxx的议案》 (审议内容:) 表决结果:其中xx票同意，占全体监事的xx%，xx票反对，xx票弃权。 (列明1、委托他人出席和缺席的监事人数和姓名、缺席的理由和受托监事姓名。2、涉及关联交易的，说明应当回避表决的监事姓名、理由和回避情况) 四、备查文件 附:《xxx的决议》等 特此公告。 XXX份有限公司监事会 XXXXX年XX月XX日 10 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 11 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 四、股东大会的通知 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于召开二〇XX年度股东大会 (或者二〇XX年第X次临时股东大会)的通知 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议基本情况 1. 会议召开时间:(列明现场会议召开日期和时间) 2. 会议召开地点:(列明现场会议的地点-公司所在地或公司章程规定的地方) 3. 会议表决方式:(如:现场投票表决) 4. 会议召集人:(说明本次股东大会的召集人,股东大会的召集人为董事会) (说明会议召集的合法、合规性。召集人就本次股东大会会议召开是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。) (如果是董事会、监事会召集的～应说明董事会、监事会决议召开股东大会的情况。如果是股东自行召集的～应说明其是否符合提议股东的条件以及股东自行召集股东大会的程序合规性。) 二、会议审议事项 XXXX股份有限公司第XX届第XX次会议于XXXX年XX月XX日召开会议审议以下议案: (1(逐一列明需提交股东大会表决的提案。) (2(应详细介绍所有提案的具体内容。如果有关内容已经披露的～应说明披露时间、报刊和公告名称。) 三、会议出席对象 1. 本公司股东:截至XXXX年XX月XX日持有本公司在天津股权交易所登记托管 12 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 股权的股东。股东因故不能出席的，可以委托代理人出席。 2. 本公司的董事、监事及高级管理人员。 四、登记方式: 1. 请参会人员于X年X月X日XX:XX-XX:XX前往XX签到。 2. 自然人股东出席会议，应出示本人身份证原件;委托代理人出席会议，应出示代理人身份证原件、委托人股东身份证原件或复印件、委托人股东签署的授权委托书。 法人股东出席人应持营业执照复印件(加盖公章)、出席人身份证原件、有法定代表人签章或加盖公章的授权委托书。 五、联系方式: 1(联系人: 2(联系电话: 3(传真: 4(联系地址: 5. 邮编: XXXX份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 13 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 五、增加股东大会临时提案的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于增加XXXX年度(或XXXX年第X次临时) 股东大会临时提案的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议的通知情况 XXXX股份有限公司(以下简称“公司”)定于XXXX年XX月XX日召开XXXX年度(或XXXX年第X次临时)股东大会，有关本次会议的通知已于XXXX年XX月XX日在天津股权交易所网站上进行了公告。 二、临时提案的相关内容 日前，公司收到XXX提出的《关于XXX的议案》，根据《公司法》、《公司章程》及有关规定，上述议案作为临时提案提交公司XXXX年度(或XXXX年第X次临时)股东大会审议。 三、会议通知的修订事项 根据以上增加临时提案的情况，公司对XXXX年XX月XX日发布的《关于召开XXXX年度(或XXXX年第X次临时)股东大会的通知》(以下简称:原通知)补充通知如下: 1、对原通知“二、会议审议事项”中，增加《关于XXX的议案》。 14 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 2、《授权委托书》相应的投票意见中，增加对应议案。(视实际情况说明，如无《授权委托书》，此项可删去。) 除上述补充外，原通知中的其他事项不变。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 15 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 六、关于更改会议时间或地点的公告 股权代码:XXXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于更改XXXX年度第X次XXXX会议时间或地点的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 我公司于XXXX年XX月XX日发布了关于召开XXXX年度第X次XXXX会议的通知的公告(公告编号XXXX)，会议地点或时间为:XXXX。现因故将会议地点或时间更改为:XXXX，详细地址为:XXXX。其它事项不变。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 16 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 17 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 七、停牌公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 停牌公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 本公司于XXXX年XX月XX日 (填事项)，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，经公司申请，本公司自XXXX年XX月XX日起停牌，预计于XXXX年XX月XX日公告该事项并复牌。 敬请广大投资者注意风险。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 18 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 19 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 八、复牌公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 复牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司于XXXX年XX月XX日发布停牌公告，鉴于(填事项)事宜已经完成(公司应简要说明重大事项完成情况)，经公司申请，公司于XXXX年XX月XX日起复牌。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 20 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 21 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 九、暂停报价公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司暂停报价公告 XXXX股份有限公司(股权代码:XXXX)股权报价将于XXXX年XX月XX日，暂停报价XX天。 一、 暂停报价的原因:(需要详细说明原因) 二、 特别声明:(需要写清恢复报价的声明承诺) 因此给投资人带来不便，深表歉意～ (机构落款) XXXX年XX月XX日 22 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 23 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十、延长停牌时间的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于延长停牌时间的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司因(填停牌事由)申请于XXXX年XX月XX日停牌至 XXXX年XX月XX日，现由于(填延期停牌事由)，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，经向天津股权交易所申请，本公司延长停牌时间至XXXX年XX月XX日，预计于XXXX年XX月XX日公告该事项并复牌。 敬请广大投资者注意风险。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 24 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十一、关于XX承诺事项完成情况的说明 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于XX承诺事项完成(进展)情况的说明 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 XXXX股份有限公司(以下简称“本公司”)于XX年XX月XX日在天津股权交易所挂牌时承诺在,,年,,月,,日完成,,事项。 截止,,时间该承诺事项现已完成，本公司积极履行信息披露义务，予以公告说明。 本公司因,,原因，尚未完成该事项的办理。详细说明原因、进展情况及公司的积极措施。本公司承诺,,时间完成该事项的办理，并根据事项紧张积极履行信息披露义务。 特此说明。 ,,,,股份有限公司董事会 ,,年,,月,,日 25 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十二、关于完成工商变更登记的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整～并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据XXXX股份有限公司(以下简称“本公司”)20XX年第XX次股东(或临时股东)大会审议通过的《关于XX的议案》，本公司已经完成工商变更登记手续，取得了XX工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》，相关信息如下: 名 称: 注册号: 住 所: 法定代表人: 注册资本: 实收资本: 公司类型: 经营范围: 成立日期: 营业期限: 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 20XX年XX月XX日 26 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十三、关于董事\监事辞职的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于董事\监事辞职的公告 本公司全体监事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整～没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 XXXX股份有限公司董事会\监事会于XXXX年XXXX月XXXX日收到公司董事\监事XXXX提交的辞职报告，XXXX(先生/女士)由于XXXX原因，提请辞去公司监事职务。 若不低于法定人数: XXXX(先生/女士)的辞职不会导致公司现有监事会成员人数少于最低法定人数。根据《公司法》、《公司章程》及其他规范性文件的有关规定，上述董事\监事的辞职报告自XXXX年XXXX月XXXX日送达公司监事会时生效。公司对 女士)在任职期间的贡献深表感谢。 XXXX(先生/ 若低于法定人数: XXXX(先生/女士)的辞职导致公司现有董事会\监事会成员人数少于最低法定人数。根据《公司法》、《公司章程》及其他规范性文件的有关规定，公司将于近期召开股东大会选举新的董事\监事，上述董事\监事的辞职报告自公司新选举董事\监事就任后生效。公司对XXXX(先生/女士)在任职期间的贡献深表感谢。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会\监事会 XXXX年XXXX月XXXX日 27 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十四、关于高管辞职的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号: XXXX XXXX股份有限公司 关于高管辞职的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整～没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 XXXX股份有限公司董事会于XXXX年XXXX月XXXX日收到公司XX高管提交的辞职报告，XXXX(先生/女士)由于XXXX原因，提请辞去公司XX职务。 根据《公司章程》及其他规范性文件的有关规定，上述XX高管的辞职报告自XXXX年XXXX月XXXX日送达公司董事会时生效。公司暂由,,兼任XX一职，将于近期召开董事会选聘新任XX高管(职务)。公司对XXXX(先生/女士)在任职期间的贡献深表感谢。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XXXX月XXXX日 28 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十五、关于职工大会选举监事的公告 股权简称:XXXX 股权代码:XXXX 公告编号: XXXX XXXX股份有限公司 关于选举产生职工监事的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整～没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 XXXX年XXXX月XXXX日，公司职工代表会议选举XXXX(先生/女士)任公司第X届监事会职工监事，任期为X年，与第X届监事会任期一致。 附新选举监事会职工代表简历: 特此公告。 XXXX股份有限公司 XXXX年XXXX月XXXX日 29 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十六、关于董\监\高变更的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:2011-XX XXXX股份有限公司 关于董\监\高变更的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整～没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 变更基本情况: 根据相关法律法规及公司章程，XXXX股份有限公司于XXXX年XX月XX日召开了XX年XX次XX会议，审议通过了《关于变更董\监\高的议案》本公司由XXXX年XX月XX日，董\监\高由XXX变更为XX，任期XX年。 二、 新任董\监\高简历:(此段请将新任高管的简历附上) 三、 新任董事会秘书联系方式(此段仅适用于董事会秘书变更) 联系电话: 电子邮箱: 通讯地址: 邮政编码: 特此公告。 XXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 30 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十七、关于减资的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 减资公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整～并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 经本公司股东大会XX年XX月XX日决定:本公司注册资本从XX万元减至XX万元。 债权人自接到本公司书面通知书之日起三十日内，未接到通知书的自本公告之日起四十五日内，有权要求本公司清偿债务或者提供相应的担保，逾期不提出的视为没有提出要求。 本公司联系人:XXXX 联系电话:XXXXXX 传真:XXXXXX 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 31 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十八、关于分红派息的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号: XXXX XXXX股份有限公司 关于20XX年度分红派息公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整～没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 XXXX 股份有限公司(以下简称“公司”)20XX年年度分红派息已获XXXX年XX月XX日召开的20XX年年度股东大会审议通过，现将分红派息事宜公告如下: 一、 分红派息方案 本公司20XX年度分红派息方案为:以公司现有总股本XX为基数，向全体股东每10股派XX元人民币现金(含税)，扣税后每10股派XX元人民币现金。 二、 股权登记日、除息日及红利到账日 1、股权登记日:20XX 年XX月XX日 2、除息日:20XX年 XX月XX日 3、红利到账日:20XX年 XX月XX日 三、 分红派息对象: 本次分红派息对象为:20XX年 XX月XX日下午天津股权交易所闭市后登记在册的本公司全体股东。 四、 分红派息方法: 本次红利款委托天津股权交易所通过其资金清算系统自动向登记日登记在册的股东派发。 五、 咨询方式 咨询地址: 联系人: 咨询电话: XXXX股份有限公司董事会 32 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 20XX年XX月XX日 33 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 十九、关于送股,转增股本,公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号: XXXX XXXX股份有限公司 关于20XX年度送股(转增股本)公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整～没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 XXXX股份有限公司(以下简称“公司”)20XX年度送股(转增股本)方案已获20XX年XX月XX日召开的XXXX股东大会审议通过，现将送股(转增股本)事宜公告如下: 一、送股(转增股本)方案: 本公司20XX年度送股(转增股本)方案为:以公司现有总股本XXXX股为基数， 向全体股东以****每10股送(转增)X股。送股(转增股本)前本公司总股本为XXXX股，送股(转增股本)后总股本增至XXXX股。 股权登记日、除权日、送股(转增股本)交易日: 二、 1、股权登记日:20XX 年XX月XX日 2、除权日:20XX年 XX月XX日 XX年 XX月XX日，交易基数即日起调整3、送股(转增股本)交易日:20 为:股 三、送股(转增股本)对象: 本次送股(转增股本)对象为:20XX年 XX月XX日下午天津股权交易所闭市后登记在册的本公司全体股东。 四、送股(转增股本)方法: 本次所送红股(转增股本)委托天津股权交易所通过其清算系统自动向登记日登记在册的股东派发。 五、 咨询方式: 咨询地址: 联系人: 34 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 咨询电话: XXXX股份有限公司董事会 20XX年XX月XX日 35 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十、关于股权解除转让限制的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXXXX股份有限公司 关于股权解除转让限制的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整～没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、本次股份解除转让限制的登记情况 根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，本公司向天津股权交易所提交的《关于XXXX股份有限公司在天津股权交易所解除限售的申请》已审核通过，并在天津股权交易所办理了股权解除转让限制的登记事宜。 二、本次股权解除转让限制的股东的基本情况 股东性质、任职 姓名 持有股份数 持股比例 控股股东及实际控制或名称 董事 监事 高级管理人员 人 合计 三、本次解除转让限制股份的数量总额及占公司总股本的比例、可转让时间。 本批次解除转让限制的股权明细: 单位:股 是否为董是否为控股挂牌前所本次解除尚未解除事、监事、序号 股东名称 任 职 股东、实际持股份数限售登记限售登记高级管理控制人 量 股份数量 股份数量 人员 1 2 3 合计 36 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 四、本批次股权解除转让限制后的股本情况 股份性质 股权数(股) 股权比例(%) 无限售条件的股份 1、高管股份 2、控股股东、实际控有限售条件 制人 的股份 3、其他 有限售条件股份合计 总股本 特此公告。 XXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 37 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十一、挂牌企业涉及诉讼、仲裁公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 涉及诉讼(仲裁)公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整～没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 介绍本次诉讼或仲裁事项受理的基本情况 说明本次诉讼或仲裁受理日期、法院或仲裁机构的名称及所在地。 二、 有关诉讼或仲裁的基本情况 简要介绍重大诉讼或仲裁事项的基本情况，包括但不限于诉讼或仲裁各方当事人、代理人及其单位的姓名或名称、有关纠纷的起因、诉讼或仲裁的请求、依据等事项。 三、判决或裁决情况(适用于判决或裁决阶段) 介绍判决或裁决的日期和结果等内容。 (如未到判决或裁决阶段，可介绍公司当前阶段的积极作为。) 四、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼、仲裁事项 简要说明公司(包括控股子公司在内)是否有应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。若没有，也须明确说明。 五、本次公告的诉讼、仲裁对公司经营及财务方面的影响 客观阐述此次诉讼或仲裁会对企业造成的影响 六、备查文件目录 特此公告。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 38 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 39 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十二、关于司法冻结的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于司法冻结的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整～没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本公司收到天津股权交易所(或股东)的通知，获知:根据XX法院《XX协助执行通知书》，因XX债务(或破产重整)，天津股权交易所于XX年XX月XX日办理了XX股东持有本公司部分股权的冻结手续。冻结的股数及所占公司总股本的比例，冻结的起止期限。 此次司法冻结对公司的影响等情况，说明司法冻结是否可能导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX 年XX月XX日 40 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十三、关联交易的公告 股权简称:XXXX 股权代码:XXXX 公告编号: XXXX XXXX股份有限公司 关联交易公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整～没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司与关联方的日常关联交易均按照公平、公正、自愿、诚信的原则进行,不会对公司的独立性产生影响,不会对关联方形成依赖。 一、关联交易基本情况 (一)本次关联交易的基本内容:\合同签署日期、地点，交易双方，标的。简要介绍交易各方的关联关系，并指出:本次交易构成了挂牌企业的关联交易。 (二)日常关联交易履行的审议程序 公司XX董事会于XX(时间)召开，会议审议通过了《关于XX的议案》，表决情况、关联董事回避表决情况。对于需提交股东大会审批的关联交易，应载明“此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。”(如有独立董事可注明独立董事的意见) 二、关联方介绍 主要介绍挂牌企业与关联人的关联关系及关联方的基本情况，包括但不限于姓名或名称、住所、企业类型、法定代表人、注册资本及其变化、主营业务等。 构成何种具体关联关系及是否存在其它关系(如产权、业务、资产、债权债务、人员等方面)的说明。 三、关联交易的主要内容及定价依据(协议未签署的，可暂缓披露与协议有关的未定事项) 交易协议的成交金额、支付方式、支付期限;协议的生效时间以及有效期限， 41 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 交易协议生效存在附条件或期限等，应当予以特别说明。 挂牌公司应分析定价政策和依据，以说明本次交易的公允性;若成交价格与市场价格差异较大的，应说明原因;如交易有失公允的，还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向。 五、该关联交易的必要性以及对挂牌公司的影响 进行此次关联交易的必要性和真实意图;尽可能量化阐述本次关联交易对挂牌公司财务状况和经营成果所产生的影响，以及这些影响的核算依据。。 对超出预计金额的日常性关联交易，还需披露超出的累计金额及超出预计金额的原因。 六、备查文件 特此公告。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX 月XX日 备注: 1、挂牌公司关联交易达到《信息披露细则》规定的披露标准的，即超出预计金额的日常性关联交易及偶发性关联交易，适用本模板。 2、关联交易达到重大资产重组标准的，不适用本模板，应按照本公司有关重大资产重组的规定进行披露。 42 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十四、挂牌企业关于股权质押的公告 股权代码: 股权简称: 公告编号: XXXX股份有限公司 关于股权质押的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整～没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 XXXX股份公司于XX年XX月XX日收到股东XXX的通知，,,股东因个人原因已于,,年,,月,,日将其所持有(限售股份或非限售股份)的,,,股(占公司股份总数的,,,)质押给,,(质权人)，于,,年,,月,,日在天津股权交易所办理了质押登记手续，质押期限为,,,。 XXXX股份公司于XX年XX月XX日召开董事会或股东大会，审议了关于股权质押的议案(可写具体议案名称)，由,,股东将其持有的股权为公司的借款提供担保，,,股东已于,,年,,月,,日将其所持有(限售股份或非限售股份)的,,,股(占公司股份总数的,,,)质押给,,(质权人)，公司于,,年,,月,,日在天津股权交易所办理了质押登记手续，质押期限为,,,。 截止本公告之日，,,股东共持有公司股权,,股，占公司股份总数的,,，其中累计质押股权,,股(含本次质押)，占该股东持有公司股份总数的,,。 简要分析此次股权质押对公司的影响，主要说明此次质押是否可能导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。 特此公告。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX 年XX月XX日 43 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十五、关于对外提供担保的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于对外提供担保的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整～没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外担保情况概述 简要介绍对外担保的基本情况，包括协议签署日期、地点，被担保人和债权人的名称，担保金额，是否构成关联担保等。 简要说明董事会审议担保议案的表决情况;如公司章程规定需股东大会审议的需说明股东大会关于担保事项的审议情况。 二、被担保人基本情况 主要介绍被担保人的名称、住所、法定代表人、注册资本、主营业务、成立日期、注册地点，与挂牌公司的关联关系或其他关系、信用等级、最近一期财务报表的资产总额、负债总额(其中包括银行贷款总额、一年内到期的负债总额)、或有事项涉及的总额(包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项)、净资产、营业收入、利润总额、净利润等主要财务指标等。 三、担保协议的主要内容 主要介绍担保的方式、期限、金额和担保协议中的其他重要条款。如有反担保的，说明反担保的具体内容。 四、董事会意见 首先介绍担保的原因，其次披露该担保事项的利益和风险，包括董事会对被担保方偿还债务能力的判断。如有反担保的，说明反担保是否足以保障挂牌公司的利益。 五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额 44 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 说明挂牌公司及其控股子公司的对外担保的累计金额及占公司最近一期经审计净资产的比例、逾期担保累计金额、超过本身最近一期经审计净资产50%的担保余额，以及为资产负债率超过70%担保对象提供的担保余额。 额外注明涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉可能承担的损失金额。 项目 余额 比例 对外担保累计余额 逾期担保累计余额 其中 超过本身最近一期经审计净资产50%的担保余额 为资产负债率超过70%担保对象提供的担保余额 特此公告。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX 月XX日 45 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十六、关于公司收购、出售资产的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于公司收购、出售资产的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整～没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 交易概述 (一) 简要介绍本次交易的基本情况，包括交易各方当事人名称、交易标的名称(股权类资产的，须说明股权比例)、交易事项、购买或出售资产价格、是否构成关联交易、协议签署日期等。 (二) 简要说明董事会审议收购、出售资产议案的表决情况;交易生效所必需的审批及其他程序(如是否需经过股东大会或政府有关部门批准、是否需征得债权人同意、是否需征得其他第三方同意等)。 (三) 如交易实施所必须的审批及其他相关程序尚未完成，或交易尚存在重大法律障碍(如作为交易标的的资产产权权属不清等)，应做出详细说明。 二、交易对方的基本情况 (一) 交易对方为法人的，应当披露其名称、企业性质、注册地点、主要办公地点、法定代表人、注册资本、营业执照注册号、主营业务;交易对方为自然人的，应当披露其姓名、性别、国籍、住所、最近三年的职业和职务等基本情况。 (二) 交易对方与挂牌公司、挂牌公司控股股东或实际控制人有无关联关系，在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面有无其他可能或已经造成挂牌公司对其利益倾斜的关系。 三、交易标的基本情况 (一) 逐项列明收购和出售资产的名称、类别(流动资产、固定资产、 46 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 无形资产、在建工程、股权类资产等)、权属(包括交易标的产权是否清晰，是否存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，是否涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，以及是否存在妨碍权属转移的其他情况)、所在地。 (二) 该项资产的账面价值(包括账面原值、已计提的折旧、摊销或减值准备、账面净值)和评估价值等。成交价格以经审计账面价值或评估价值为参考依据的，应详细介绍标的资产评估或审计情况以及评估或审计机构的相关情况。如审计报告为非标准无保留意见，应详细披露审计报告内容及相关事项的具体影响。 (三) 收购、出售标的如为公司股权，应当披露该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、设立时间、住所，最近一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等基本情况。 (四) 出售控股子公司股权导致挂牌公司合并报表范围变更的，应当特别说明。 四、交易协议的主要内容 (一) 交易协议主要内容:成交金额、支付方式(如现金、股权、资产置换等)、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效期限等;交易协议生效附条件或附期限的，应当予以特别说明。 (二) 交易定价依据，成交价格与账面值、评估值差异较大的，董事会应当说明原因;如果构成关联交易的，还应说明定价的公允性。 (三) 交易标的的交付状态、交付和过户时间;存在过渡期安排的，还应当对过渡期相关标的资产产生的损益归属做出明确说明。 五、收购、出售资产的目的和对公司的影响 如属于出售资产情况，应披露出售资产的原因、该项交易本身预计获得的损益及对公司财务状况和经营成果的影响;如属收购资产情况，应披露收购的意图和该项交易对挂牌公司本期和未来财务状况和经营成果的影响。 特此公告。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX 年XX月XX日 47 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 48 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十七、关于会计政策变更的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、本次会计政策变更情况的概述 1、变更原因: 2、变更前采用的会计政策: 3、变更后采用的会计政策: 4、变更日期: 二、本次会计政策变更对公司财务状况和经营成果的影响 本次会计政策变更，需要对公司前期财务报表进行追溯调整，主要财务数据影响如下: 详细列举财务数据因会计政策不同导致的变化。 三、董事会关于会计政策变更合理性的说明 公司董事会认为，公司本次会计政策变更符合企业会计准则及公司实际情况。董事会同意本次会计政策变更。(如根据董事会会议审议的，可写明该会议的审议情况。) 四、公司独立董事的意见(如有) 五、公司监事会意见 1、公司结合实际情况，对公司会计政策进行了变更，符合法律、法规及会计准则的有关规定，有利于更加恰当的反映公司财务状况和经营成果。 2、监事会同意实施上述会计政策的变更。 49 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 六、会计师事务所意见 公司财务报表审计机构——XXXX会计师事务所有限公司认为:此次会计政策变更符合国家相关政策法规的要求，能够使会计数据更好地反映公司实际经营情况。因此，事务所认同公司此次会计政策变更。 XXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 50 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十八、关于定期报告的更正公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXXX有限公司 XX定期报告的更正公告 本公司董事会及全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 XXX行股份有限公司于XX年X月X日在天津股权交易所网站上披露了《XXX》,因XX导致《XX》与事实情况不符，(企业需详细列明出现错误的原因)现将XXXX更正如下: 更正前: 更正后: 为此给广大投资者带来的不便表示歉意! 特此公告。 XXX股份有限公司董事会 年 月 日 备注: 该公告仅适用于简要内容的修正，如涉及内容较多，挂牌企业可直接提交该定期报告的修正版。 51 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二十九、关于调整交易基数的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于调整交易基数的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整～并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 XXXX股份有限公司(以下简称“本公司”)股权代码为:XXXX,自 XXXX年 XXXX月XXX 日起,由原来的交易基数 XXXX股/手，调整为XXXX股/手。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 20XX年XX 月XX日 52 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十、关于终止挂牌交易的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于在天津股权交易所终止挂牌交易的公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证本公告内容真实、准确和完整～没有虚假记载～误导性陈述或者重大遗漏。 一、股权简称:XXXX 二、股权代码:XXXX 三、申请终止挂牌的原因: (需要必须包括但不限于的内容: 1、 挂牌时间: 2、 挂牌以后企业在天交所平台上的发展状况: 3、 终止挂牌的原因，需明确写出 4、 明确摘牌事宜是通过哪年哪次召开的股东大会决议决定的，等) 四、终止挂牌后公司股权事宜: 终止挂牌后，公司股权由公司自行管理并接受当地工商行政管理部门的监督、检查。公司股权的登记、转让按照《公司法》及其配套法律法规并遵循当地工商管理部门的要求进行办理。 五、终止挂牌后公司联系人、电话、联系方式: 联系人:XXX X 联系电话: XXX X 电子邮箱:XXX X 通讯地址:XXX X 邮政编码:XXX X 特此公告。 XXX X股份有限公司董事会 20XX年XX月XX日 53 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十一、关于重大事项的公告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 重大事项公告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整～并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、重大事项的基本情况: (说明事项发生的时间、地点及相关公司或人员。) 二、重大事项的发生原因 : (说明发生该事项的主要原因。) 三、重大事项的可能影响(企业可根据自身情况，选择性填写该项内容) (说明发生该事项对挂牌企业股价或投资者利益带来的潜在影响。) 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 XXXX股份有限公司董事会 20XX年XX月XX日 54 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十二、关于延期信息披露的说明 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 关于延期披露XX报告的说明 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 说明未披露的原因，故XX报告未按天津股权交易所规定的20XX年XX月XX日进行披露。 本公司承诺在20XX年XX月XX日前披露。 特此公告。 XX股份有限公司董事会 20XX年XX月XX日 55 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十三、风险警示公告 关于对XX公司实施风险警示特别处理的公告 XXXX股份有限公司(股权简称:XXXXXX;股权代码:XXXXXX)因XX原因。根据天津股权交易所相关规定，对XXXX公司实施风险警示特别处理，即日起中止该公司股权在本所的交易，日后视情况恢复或终止该公司股权在本所的交易。 特此公告。 天津股权交易所 XXXX年XX月XX日 56 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十四、机构关于对企业的风险提示性公告 XXXX机构关于XXXX公司的风险提示性公告 我公司作为XXXX股份有限公司(股权简称:,,,,:股权代码,,,,)的保荐机构，在持续督导的过程中发现,,风险，敬请天交所投资者切实关注本风险公告，注意投资风险。 ,,,,机构 ,,年,,月,,日 57 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十五、业绩预告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 XXXX年度业绩预告 本公告所载XXXX年度的财务数据为初步核算数据，尚须经会计师事务所审 计，可能与经审计的财务数据存在差异，请投资者注意投资风险。 一、XXXX年度主要财务数据和指标 项目 本期预告 上年同期 增减幅度(%) (用正负区分) 营业收入(万元) 主营业务收入(万元) 利润总额(万元) 净利润(万元) 基本每股收益(元) 本报告期末 本报告期初 增减幅度(%) 总资产(万元) 净资产(万元) 每股净资产(元) 经营性现金流净额(万元) 二、经营业绩和财务状况的说明: 1、 经营业绩说明: ,对增或减的原因进行说明, 2、 财务状况说明: ,对财务状况进行一个整体陈述, 三、其他相关说明: (如:本次业绩预告是公司财务部初步测算的结果，具体财务数据公司将在XXXX年年度报告中详细 58 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 披露，请广大投资者理性投资，注意风险。) XXXX份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 59 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十六、年度报告 《天津股权交易所年度报告格式内容指引》 (2012年修订) 第一章 指引起草说明 第一条、 为规范天交所挂牌公司年度报告的编制及信息抦露行为,保护投资者合法权益,根据相关法徇、法规和规定,制订本年报格式内容挃引。挂牌公司年度报告全文应挄本挃引第二章要求的格式内容编制。 第二条、 《年报格式内容指引》是对公司年度报告信息披露的最低要求。凡对投资者投资决策有重大影响的信息，不论本指引是否有明确规定，公司均应披露。 第三条、 本指引某些具体要求对挂牌公司不适用的，经天交所批准后，公司可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下做出适当修改。由于商业秘密等特殊原因导致本指引规定的某些信息不便披露的，公司可向天交所申请豁免，经天交所批准后，可以不予披露。公司应当在相关章节说明未按本准则要求进行披露的原因。 第四条、 在不影响信息披露完整性和不致引起阅读不便的前提下，挂牌公司可采取相互引证的方法，对相关部分进行适当的技术处理，以避免不必要的重复和保持文字简洁。 第五条、 公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字。 第六条、 公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求: 60 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 (一) 年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。 年度报告封面应载明公司的名称、“年度报告”的字样、报告期年份，(二) 也可以载有公司的外文名称、徽章或其他标记、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。 第七条、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当单独陈述理由和发表意见。 61 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第二章 年度报告正文 XXXX股份有限公司 XXXX年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 第八条、 公司应在年度报告文本扉页刊登如下(不限于)重要提示: 1. 根据《公司法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 2. 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当声明:××董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是:„„，请投资者特别关注。如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名。 如果执行审计的会计师事务所对公司出具了非标准审计报告，重要提示中应增加以下陈述: ××会计师事务所为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意见、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。) 3. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应当声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 4. 本公司提醒投资者注意，凡本资料未涉及的有关内容，请投资者直接或通过交易所向本公司查询。 62 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 5. 天津股权交易所不承担任何由于政策和市场变化给投资者带来的风险。 第九条、 公司应当对可能造成投资者理解障碍以及特定含义的术语作出通俗易懂的解释，年度报告的释义应当在目录次页排印。 第十条、 年度报告目录应当标明各章、节的标题及其对应的页码。 第十一条、 公司应当在年度报告目录后单独刊登重大风险提示。公司对风险因素的描述应当围绕公司的经营状况，遵循重要性原则披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的重大风险，并根据实际情况，披露已经或将要采取的措施。 63 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第二节、公司基本情况简介 第十二条、 公司应当披露如下内容: (一)公司的中文名称及简称，外文名称及缩写(如有)。 (二)公司的法定代表人。 (三)公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。 (四)公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱。 (五)公司登载年度报告的网站的网址，公司年度报告备置地。 (六)公司股权挂牌交易所、股权简称和股权代码。 (七)公司报告期内的注册变更情况，包括但不限于:注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码，公司还应当提供首次注册情况的相关查询索引;公司挂牌以来主营业务的变化情况和历次控股股东的变更情况。 (八)其他有关资料:公司聘请的会计师事务所名称、办公地址及签字会计师姓名;公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构或财务顾问的名称、办公地址以及签字的保荐代表人或财务顾问主办人的姓名，以及持续督导的期间。 64 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司法定中文名称 公司英文名称 公司法定代表人 指定信息披露网址 年度报告备置地点 注册地址和办公地址 邮政编码 公司网址 股权简称 股权代码 董事会秘书 联系地址 电子信箱 电话 传真 公司聘请会计师事务所名称: 办公地址: 签字会计师姓名: 其它有关资料: 公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称: 办公地址: 签字保荐经办人姓名: 65 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第三节 会计数据和财务指标摘要 第十三条、 公司应当采用数据列表方式，提供截至报告期末公司近3年的主要会计数据和财务指标，包括但不限于:总资产、营业收入、归属于挂牌公司股东的净利润、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益的净利润、归属于挂牌公司股东的净资产、经营活动产生的现金流量净额、净资产收益率、每股收益。 公司在披露“归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润”时，应当同时说明报告期内非经常性损益的项目及金额。 第十四条、 公司主要会计数据和财务指标的计算和披露应当遵循如下要求: (一)因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据的，应当同时披露调整前后的数据。 (二)对非经常性损益、净资产收益率和每股收益的确定和计算，中国证监会另有规定的，应当遵照执行。 (三)编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标。 (四)如公司成立未满3年，应当披露公司成立后完整会计年度的上述会计数据和财务指标。 (五)财务数据按照时间顺序自左至右排列，左起为报告期的数据，向右依次列示前一期的数据。 66 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第四节 董事会报告 第十五条、 公司董事会报告中应当对财务报告的数据和其他必要的统计数据，以及报告期内发生和未来发生的重大事项进行讨论、分析，可以采用逐年比较、数据列表或其他方式对相关事项进行列示，便于投资者了解其财务状况、经营成果及未来变化情况。公司披露董事会报告应当遵守以下原则: (一)披露内容应当可靠，引用数据、资料应当依据充分。如引用第三方的数据、资料，应当关注其权威性，并注明来源。 (二)披露内容应当具有充分的决策相关性，着重关注重大投资项目、并购重组、在建工程、研发项目、人才建设等在报告期内的执行情况和未来计划，有利于投资者充分了解公司未来变化趋势。 (三)披露内容应当具有充分关联性，结合公司的外部环境(如宏观环境、行业政策、行业地位或区域市场地位等)和内部条件(如业务规模、经营区域、技术、人员、经营权等)对公司的经营成果和财务状况进行针对性的讨论、分析，保持内在逻辑的一致性。 (四)鼓励公司披露对业绩敏感度较高的关键业绩指标，分析指标的假定条件、计算方法、选取依据，以及变化原因和趋势。 (五)讨论、分析不应简单重复财务报告的内容，而应当侧重分析重要的经营指标和财务指标，重点披露实质性内容、已知的重要趋势和不确定性。 (六)语言表述平实，清晰易懂，力戒空洞、模板化。 第十六条、 董事会报告应当重点分析公司在报告期内的业务、产品、技术、行业有关的外部环境，以及公司的财务状况和经营成果。公司可以根据实际情况和重要性原则对本条中设定的原则性比例作适当下调。如本条规定披露的部分内容与财务报表附注相同的，公司可以建立相关查询索引，避免重复。 67 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司应当披露已对报告期产生重要影响以及未对报告期产生影响但对未来具有重要影响的事项，内容包括: ，一，主营业务分析。列示公司营业收入、成本、费用、研发投入、现金流等项目的同比变动情况及原因。若公司利润构成戒利润来源发生重大变动,公司应当详细说明情况。公司挂牌交易说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开抦露文件中抦露的未来发展不规划延续至报告期内的,公司应当对规划目标的实施进度进行分析;实施进度不规划不符的,应当详细说明原因。 公司应当回顾总结前期抦露的发展戓略和经营计划在报告期内的进展,并对未达到计划目标的情况进行解释。若公司实际经营业绩较曾公开抦露过的本年度盈利预测低于戒高于20%以上的,应当分析造成差异的原因。 1. 收入。公司应当说明驱动业务收入变化的产销量、订单戒劳务的结算比例等因素。如果因子公司股权变动导致合并范围变化的,应当提供上年度同口径的数据;如无法取得,公司应当说明原因。 对实物销售收入大于劳务收入的公司，应当按照行业口径，披露报告期内主要产品的生产量、销售量、库存量和市场占有率(如披露，须注明数据来源)等情况。若相关数据同比发生变动30%以上的，应当说明原因。 对于订单收入占比超过50%的公司，公司应当披露重大的在手订单情况，并披露前期订单在本年度进展和本年度新增订单的完成比例。对前期订单分散且数量较多的，可以按行业口径归类披露。 如报告期内产品或服务发生重大变化或调整，公司应当披露已提供或将提供的新产品及服务，并说明对公司经营及业绩的影响。 公司应当披露主要销售客户的情况，以汇总方式披露公司向前5名客户销售额占年度销售总额的比例。鼓励公司分别披露前5名客户名称和销售额。属于同一控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 2. 成本。公司应当挄行业戒产品抦露本年度成本的主要构成项目，如原材 68 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 料、人工工资、折旧、能源等，占总成本的比例情况,并提供上年同口径可比数据,如无法取得可比数据,公司应当说明原因。 公司应当抦露主要供应商的情况,以汇总方式抦露公司向前5名供应商采购额占年度采购总额的比例。鼓劫公司分别抦露前5名供应商名称和采购额。属于同一控制人控制的供应商应当合并列示,受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 3. 费用。若报告期内公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据同比变动30%以上的，应当说明变化原因。 4. 研发支出。公司应当说明报告期内研发项目的目的、进展和拟达到的目标，预计对未来发展的影响。公司应当说明本年度研发支出总额分别占公司最近一期经审计净资产、营业收入的比例，如相关数据同比变化达30%以上，应当说明变化原因。 5. 现金流。结合公司现金流量表相关数据，说明公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况。若相关数据同比变化达30%以上，公司应当说明原因。若报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异，公司应当说明原因。 (二)按照行业、产品或地区经营情况分析。公司应当根据自身实际情况，分别按行业、产品或地区说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况。对于占公司营业收入总额或营业利润总额10%以上的业务经营活动及其所属行业、主要产品或地区，应当分项列示其营业收入、营业成本、毛利率，并分析其变动情况。公司应当保持业务数据统计口径一致;如确需调整，应当提供调整后的最近1年数据。 (三)资产、负债状况分析。若报告期内公司主要资产、负债项目(包括货币资金、应收款项、存货、投资性房地产、长期股权投资、固定资产、在建工程、短期借款、长期借款等)占总资产的比例，同比变动达30%以上的，应当说明变 69 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 化原因。 报告期内公司存在以公允价值计量的资产的，应当说明报告期内购买、出售该资产以及公允价值变动情况。 报告期内公司主要资产计量属性发生重大变化，应当说明原因及对其经营成果和财务状况的影响。 (四)核心竞争力分析。公司应当披露报告期内核心竞争力(包括设备、专利、非专利技术、特许经营权、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、独特经营方式和盈利模式、允许他人使用自己所有的资源要素或作为被许可方使用他人资源要素等)的重要变化及对公司所产生的影响。如发生因设备或技术升级换代、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重影响的，公司应当详细分析，并说明拟采取的相应措施。 ，五，投资状况分析。公司应当分析本年度投资情况,包括: 1. 对外股权投资的情况。公司应当披露报告期内对外股权投资额与上年同比的变动数及变动幅度，被投资的公司名称、主要业务以及占被投资公司的权益比例。 公司应当对持有其他挂牌公司股权、持有商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括最初投资成本、期初持股数量和比例、期末持股数量和比例、期末账面值、本期收益、会计核算科目、股份来源等情况。 公司应当披露报告期内用于买卖其他挂牌公司股份的资金数量、股份数量及产生的投资收益。 2. 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况。公司应当披露资金来源、合作方、投资份额、投资期限、产品类型、预计收益、投资盈亏，是否涉诉等。如公司有委托贷款事项，应当披露委托贷款借款人、借款用途、抵押物或担保人，以及展期、逾期或诉讼事项及风险应对措施。 70 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 3. 报告期内募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的，公司应当列表说明募集资金时承诺投资项目及进度与实际投资项目及进度的差异。对于尚未使用的募集资金，应当说明未来资金用途。 如实际投资项目无变更，公司应当披露项目资金本年度和累计实际投入情况、项目的进度及预计收益。若项目已产生收益，应当说明收益情况;未达到计划进度和收益的，应当说明原因。 如实际投资项目发生变更，公司应当披露项目变更原因、变更程序及其披露情况，项目资金的投入情况，项目的进度及预计收益。若项目已产生收益，应当说明收益情况;未达到计划进度和收益的，应当说明原因，并说明原项目的预计收益情况。 4. 主要子公司、参股公司分析。公司应当详细说明主要子公司所处行业、主要产品或服务、注册资本、总资产、净资产、净利润，本年度取得和处置子公司的情况，包括取得和处置的目的、方式以及对公司整体生产经营和业绩的影响。如来源于单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上，还应当披露该子公司营业收入、营业利润、净利润等数据。如单个子公司或参股公司的经营业绩与上一年度报告期内相比变动在30%以上，且对公司合并经营业绩造成重大影响的，公司应当对其业绩波动情况及其变动原因进行分析。如主要子公司或参股公司的经营业绩未出现大幅波动，但其资产方面或其他主要财务指标与上年度相比变动在30%以上，并可能对公司未来业绩造成影响的，公司应当说明变化的情况和原因。 公司应当抦露持有不公司主业关联度较小的子公司的目的和未来经营计划。对报告期内投资收益占净利润达50%以上的公司,应当抦露投资收益中占比在10%以上的股权投资项目。 5. 公司应当列表披露项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产10%的非募集资金投资的重大项目投资总额、本年度和累计实际投入金额、项目进度及 71 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 收益情况。 (六)公司控制的特殊目的主体情况。公司存在控制下的特殊目的主体时，应当披露公司对其控制权方式和控制权内容，并说明公司从中可以获取的利益和对其所承担的风险。公司应当披露特殊目的主体对其提供融资、商品或劳务以支持自身主要经营活动的相关情况。 公司控制的特殊目的主体的定义遵照《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用指南的规定执行。 第十七条、 公司应当对未来发展进行展望，就行业竞争格局和发展趋势、未来发展战略、下一年度经营计划以及未来面对的风险等因素进行分析，包括: (一)行业竞争格局和发展趋势。公司应当结合业务规模、经营区域、产品类别以及竞争对手的情况，分析与公司业务关联的宏观环境或行业环境的发展趋势，以及公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势。 公司应当结合主要业务的市场变化、营业成本的构成变化、市场份额的变化等因素，分析公司存在的主要优势、困难，并说明有关变化对公司未来经营业绩的影响。 (二)公司发展战略。公司应当从行业壁垒、核心技术替代或扩散、产业链整合、价格竞争、成本波动等方面向投资者提示未来公司发展机遇和挑战，披露公司发展战略，以及拟开展的新业务、拟开发的新产品、拟投资的新项目等。如公司存在多种业务的，还应当说明各项业务的发展规划。分析和讨论应当有数据支持，并说明数据来源。 (三)经营计划。公司应当披露新年度的经营计划，包括:收入、费用、成本计划，新年度的经营目标，如销售额的提升、市场份额的扩大、成本变化、研发计划等，以及为达到上述经营目标拟采取的策略和行动。 (四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求，包括资金 72 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 来源、资金成本及使用情况进行简要说明。公司应当区分债务融资、表外融资、股权融资、衍生品融资等项目对未来资金来源进行披露。公司应当披露未来重大的资本支出计划，包括未来已知的资本支出承诺、合同安排、时间安排等。 (五)可能面对的风险。公司应当针对自身特点，遵循关联性原则和重要性原则披露可能对公司未来发展战略和经营目标产生不利影响的重大风险因素(包括政策性风险、行业风险、业务模式风险、经营风险、环保风险、汇率风险、利率风险、技术风险、产品价格风险、原材料价格及供应风险、财务风险、单一客户依赖风险、核心技术人员变动风险等)，披露内容应当充分、准确，采取图表结合数据的形式，简要分析各风险因素对公司当期及未来经营业绩的影响，并说明已经或计划采取的应对措施。 对于报告期内较上一年度的新增风险因素，公司应当对其产生原因、对公司的影响以及已采取或拟采取的措施及效果进行分析。如分析表明相关变化趋势已经、正在或将要对公司的经营成果和财务状况产生重大影响的，公司应当提供管理层对相关变化的基本判断，详细分析对公司的影响程度。 第十八条、 公司年度财务报告被会计师事务所出具非标准意见审计报告的，公司应当就所涉及事项作出说明。 公司作出会计政策、会计估计变更戒重大会计差错更正的,公司应当抦露变更、更正的原因及影响,涉及追溯调整戒重述的,应当抦露对以往各年度经营成果和财务状况的影响金额。 同时适用境内外会计准则的公司应当对产生差异的情况进行详细说明。 第十九条、 公司应当披露报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况，说明利润分配政策是否符合公司章程及审议程序的规定，是否充分保护中小投资者的合法权益，是否由独立董事发表意见，是否有明确的分红标准和分红比例;以及利润分配政策调整或变更的条件和程序是否合规、透 73 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 明。 公司应当披露近3年(含报告期)的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案;同时，列表披露近3年(含报告期)现金红利分配的金额及占归属于挂牌公司股东的净利润的比例。 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划。 第二十条、 鼓励公司主动披露积极履行社会责任的工作情况，包括公司在保护债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任;公司在防治污染，加强生态保护，维护社会安全，实现可持续发展等方面所采取的措施。公司已披露社会责任报告全文的，仅需提供相关的查询索引。 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的挂牌公司及其子公司，应当按照《清洁生产促进法》、《环境信息公开办法(试行)》的相关规定披露报告期内发生的重大环境问题及整改情况、主要污染物达标排放情况、企业环保设施的建设和运行情况、环境污染事故应急预案以及同行业环保参数比较等环境信息。 74 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第五节 重要事项 第二十一条、 公司应当披露报告期内重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项。已在上一年度报告中披露，但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项，公司应当披露案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响。对已经结案的重大诉讼、仲裁事项，公司应当披露案件执行情况。对媒体普遍质疑的事项，公司应当披露有关澄清的内容、应对措施，以及对公司未来的影响。 如以上诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时报告披露且无后续进展的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的查询索引。如报告期内公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项，应当明确说明“本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项”。 第二十二条、 挂牌企业发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况的，应当充分披露相关的决策程序，以及占用资金的期初金额、发生额、期末余额、占用原因、预计偿还方式及清偿时间。 公司应当同时披露会计师事务所对资金占用的专项审核意见。 第二十三条、 公司应当披露报告期内发生的破产重整相关事项，包括向法院申请重整、和解或破产清算，法院受理重整、和解或破产清算，以及公司重整期间发生的法院裁定结果及其他重大事项。执行重整计划的公司应当说明计划的具体内容及执行情况。如相关破产事项已在临时报告披露且后续实施无变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询索引。 第二十四条、 公司应当披露报告期内收购及出售重大资产、企业合并事项的简要情况及进展，分析上述事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 75 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司应当说明上述事项是否挄计划如期实施,如已实施完毕,应当说明其对财务状况和经营成果的影响,以及所涉及的金额及其占利润总额的比例;如未挄计划实施,应当说明原因及公司已采取的措施。 如公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时报告抦露且后续实施无变化的,仅需抦露该事项概述,并提供临时报告抦露网站的相关查询索引。 第二十五条、 公司应当披露股权激励计划在本报告期的具体实施情况，包括但不限于:实施股权激励计划履行的相关程序及总体情况，激励股份来源情况，激励对象考核情况，激励对象范围的调整情况及履行的程序，激励股份授予数量及解除锁定情况，实施股权激励计划对公司报告期内及以后各年度财务状况和经营成果的影响，激励基金提取情况，涉及股权激励的其他事项。 如相关股权激劫事项已在临时报告抦露且后续实施无进展戒变化的,仅需抦露该事项概述,并提供临时报告抦露网站的相关查询索引。 第二十六条、 公司应当披露报告期内发生的累计关联交易总额高于3000万元且占公司最近一期经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项，并按照以下发生关联交易的不同类型分别披露。如已在临时报告披露且后续实施无进展或变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询索引。 (一)与日常经营相关的关联交易，至少应当披露以下内容:关联交易方、交易内容、定价原则、交易价格、交易金额、占同类交易金额的比例、结算方式;可获得的同类交易市价，如实际交易价与市价存在较大差异，应当说明原因。大额销货退回需披露详细情况。 公司应当说明关联交易的必要性、持续性，关联交易的原因，关联交易对公司独立性的影响，公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施。 公司挄类别对报告期内发生的日常关联交易进行总额预计的,应当抦露日常 76 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 关联交易事项在报告期内的实际履行情况。 ，二，资产收购、出售发生的关联交易,至少应当抦露以下内容:关联交易方、交易内容、定价原则、资产的账面价值、评估价值、市场公允价值、交易价格、结算方式及交易对公司经营成果和财务状况的影响情况,交易价格不账面价值戒评估价值、市场公允价值差异较大的,应当说明原因。 (三)公司与关联方共同对外投资发生关联交易的，应当至少披露以下内容:共同投资方、被投资企业的名称、主营业务、注册资本、总资产、净资产、净利润、重大在建项目的进展情况。 (四)公司与关联方存在债权债务往来等事项的，应当披露形成原因，债权债务期初余额、本期发生额、期末余额，及其对公司的影响。 第二十七条、 公司应当披露重大合同及其履行情况，包括但不限于: (一)在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项;该事项为公司带来的损益额达到公司当年利润总额的10%以上时，应当详细披露有关合同的主要内容，包括但不限于:有关资产的情况，涉及金额、期限、损益及确定依据，同时应当披露该损益对公司的影响。 (二)重大担保。报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保期限、担保对象、担保类型(一般担保或连带责任担保)、担保的决策程序等。对于未到期担保合同，如有证据表明有可能承担连带清偿责任，应当明确说明。 公司应当披露报告期内公司对外担保(包括公司自身的对外担保及其子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保)的发生额和报告期末的担保余额，以及报告期内公司对子公司提供担保的发生额和报告期末对子公司的担保余额。 公司应当披露全部担保总额及其占公司净资产的比例，并分别列示:公司为 77 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额，公司直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的担保余额，以及公司担保总额超过公司净资产50%部分的金额。 公司担保总额包括报告期末公司对外担保余额(包括公司自身的对外担保及其子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保)和公司对子公司的担保余额，其中子公司的担保余额为该子公司对外担保总额乘以公司持有该子公司的股权比例。 (三)其他重大合同。列表披露合同订立双方的名称、签订日期、合同标的所涉及资产的账面价值、评估价值、相关评估机构名称、评估基准日、定价原则以及最终交易价格等，并披露截至报告期末合同的执行情况。 第二十八条、 公司以及持股5%以上的股东如在报告期内或持续到报告期存在以下承诺事项，包括但不限于:股权分置改革承诺、收购报告书或权益变动报告书中所作承诺、资产重组所作承诺、首次公开发行或再融资所作承诺，以及其他对公司中小股东所作承诺。公司董事会应当说明上述承诺事项在报告期内的履行情况，详细列示承诺方、承诺事项、承诺时间、承诺期限、承诺的履行情况等。如承诺未能及时履行的，应当说明未完成履行的原因及下一步的。 如公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间内，公司董事会、相关股东和负责持续督导的中介机构应当就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明。同时，公司应当提供原盈利预测的相关披露查询索引。 第二十九条、 公司应当披露年度财务报告审计聘任、解聘会计师事务所的情况，报告期内支付给聘任会计师事务所的报酬情况，及目前的审计机构和签字会计师已为公司提供审计服务的连续年限，年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书之日起开始计算。 78 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司报告期内若聘请了内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人，应当披露聘任内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人的情况，报告期内支付给内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人的报酬情况。 第三十条、 公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人在报告期内如存在被有权机关调查、被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚，以及被证券交易所公开谴责的情形，应当说明原因及结论。 报告期内公司被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施并提出限期整改要求的，公司应当披露整改责任人、整改期限、整改措施，以及整改报告书的指定披露网站及日期。 第三十一条、 公司应当披露其他在报告期内发生的《证券法》第六十七条、以及公司董事会判断为重大事件的事项。 如前款所涉重要事项已作为临时报告在指定网站披露，仅需说明信息披露指定网站的相关查询索引及披露日期。 第三十二条、 公司的子公司发生的本节所列重要事项，应当视同公司的重要事项予以披露。 79 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第六节 股份变动及股东情况 第三十三条、 公司应当按以下要求披露报告期内的股份变动情况: (一)报告期内公司的股本结构及变动情况 (二)前十名股东持股情况表 第三十四条、 公司应当按照以下要求披露股东和实际控制人情况: (一)公司控股股东情况 若控股股东为法人的，应当披露名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、组织机构代码、注册资本、主要经营业务、经营成果、财务状况、现金流和未来发展战略等;若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务。如报告期内控股股东发生变更，应当列明披露相关信息的指定网站查询索引及日期。 如不存在控股股东，公司应当予以特别说明。 (二)公司实际控制人情况 公司应当比照本条第二款有关控股股东披露的要求，披露公司实际控制人的情况，并以方框图及文字的形式披露公司与实际控制人之间的产权和控制关系。实际控制人应当披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。 如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式，信托管理权限(包括公司股份表决权的行使等)，涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例，信托或资产管理费用，信托资产处理安排，合同签订的时间、期限及变更、终止的条件，以及其他特别条款等。 如公司最终控制层面存在多位自然人或自然人控制的法人共同持股的情形， 80 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 且其中没有一人的持股比例(直接或间接持有下一级控制层面公司的股份比例)超过50%，各自的持股比例比较接近，公司无法确定实际控制人的，应当披露最终控制层面持股比例在10%以上的股东情况;如公司没有持股10%以上的股东，则应当披露持股比例5%以上的股东情况。 如不存在实际控制人的情况，公司应当予以特别说明。 (三)其他持股在10%以上的法人股东，应当披露其名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、组织机构代码、注册资本、主要经营业务或管理活动等情况。 81 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第三十五条、 公司应当披露董事、监事和高级管理人员的情况，包括: (一)基本情况。现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期起止日期、年初和年末持有本公司股份、被授予的限制性股份数量、年度内股份增减变动量及增减变动的原因。如为独立董事，需单独注明。 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历。董事、监事、高级管理人员如在股东单位任职，应当说明其职务及任职期间，以及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。 (三)年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及应付报酬情况。报告期末每位现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员在报告期内分别从公司及其股东单位获得的应付报酬总额。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计。 对于董事、监事和高级管理人员获得的股权激励，公司应当按照已解锁股份、未解锁股份、可行权股份、已行权股份、行权价以及报告期末市价单独列示。 (四)在报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事、监事离任和高级管理人员解聘原因。 第三十六条、 公司应当披露报告期内核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等对公司核心竞争力有重大影响的人员的变动情况，并说明变动对公司经营的影响及公司采取的应对措施。 第三十七条、 公司应当披露母公司和主要子公司的员工情况，包括在职员工的数量、专业构成(如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员)、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其 82 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 中，专业构成和教育程度须以柱状图或饼状图等统计图表列示。 对于劳务外包数量较大的，公司应当披露劳务外包的工时总数和支付的报酬总额。 83 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第八节 公司治理 第三十八条、 公司应当披露公司治理的基本状况，列示公司报告期内建立的各项公司治理。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的，公司应当提供指定披露网站的相关查询索引。 第三十九条、 公司应当披露报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况，包括:会议届次、召开日期、会议议案名称、决议情况及会议决议刊登的指定网站的查询索引及披露日期。 第四十条、 公司应当披露报告期内每位独立董事履行职责的情况，包括但不限于:独立董事的姓名，独立董事出席董事会的次数、方式，独立董事曾提出异议的有关事项及异议的内容，出席股东大会的次数，独立董事对公司有关建议是否被采纳的说明。 第四十一条、 公司应当披露董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议。 第四十二条、 监事会在报告期内的监督活动中发现公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见、监事会会议召开时间、会议届次、参会监事以及指定披露网站的查询索引及披露日期等信息;否则，公司应当披露监事会对报告期内的监督事项无异议。 第四十三条、 公司应当就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。 84 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 因股份化改造、行业特点、国家政策、收购兼并等原因存在同业竞争的，公司应当披露相应的解决措施、工作进度及后续工作计划。公司、控股股东和实际控制人对此作出承诺的，应当在重大事项中予以说明。 第四十四条、 公司应当披露报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况。 85 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第九节 内部控制 第四十五条、 公司应当披露董事会关于内部控制责任的声明，并披露建立财务报告内部控制的依据以及内部控制制度建设情况。 公司应按照财政部《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关规定，披露生产经营控制、财务管理控制、信息披露控制等内部控制制度的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况、内部控制检查监督部门的设置情况、董事会对内部控制有关工作的安排、与财务核算相关的内部控制制度的完善情况。 第四十六条、 按照规定要求对内部控制进行审计的公司，应当披露会计师事务所出具的内部控制审计报告。若会计师事务所出具非标准意见的内部控制审计报告或者内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见不一致的，公司应当解释原因。 第四十七条、 公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况，披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。 86 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第十节 财务报告 第四十八条、 公司应当披露审计报告正文和经审计的财务报表。 财务报表包括公司近两年的比较式资产负债表、比较式利润表和比较式现金流量表，以及比较式所有者权益(股东权益)变动表和财务报表附注。编制合并财务报表的公司，除提供合并财务报表外，还应当提供母公司财务报表。 财务报表附注应当按照中国证监会制定的有关财务报告的规定编制。 87 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第十一节、备查文件 第四十九条、 公司应当披露备查文件的目录，包括: (一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。 (二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 88 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十七、中期报告 《天津股权交易所半年度报告格式内容指引》 (2012年修订) 第一章 指引起草说明 第一条、 为规范天交所挂牌公司半年度报告的编制及信息抦露行为,保护投资者合法权益,根据相关法徇、法规和规定,制订本半年度报告格式内容挃引。挂牌公司半年度报告全文应挄本挃引第二章要求的格式内容编制。 第二条、 《半年度报告格式内容指引》是对公司半年度报告信息披露的最低要求。凡对投资者投资决策有重大影响的信息，不论本指引是否有明确规定，公司均应披露。 第三条、 本指引某些具体要求对挂牌公司不适用的，经天交所批准后，公司可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下做出适当修改。由于商业秘密等特殊原因导致本指引规定的某些信息不便披露的，公司可向天交所申请豁免，经天交所批准后，可以不予披露。公司应当在相关章节说明未按本准则要求进行披露的原因。 第四条、 在不影响信息披露完整性和不致引起阅读不便的前提下，挂牌公司可采取相互引证的方法，对相关部分进行适当的技术处理，以避免不必要的重复和保持文字简洁。 第五条、 公司半年度报告中的财务报告可以不经会计师事务所审计。 第六条、 公司在编制半年度报告时还应遵循如下一般要求: 89 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 (三) 半年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。 半年度报告封面应载明公司的名称、“半年度报告”的字样、报告期(四) 年份，也可以载有公司的外文名称、徽章或其他标记、图案等。半年度报告的目录应编排在显著位置。 第七条、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当单独陈述理由和发表意见。 90 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第二章 半年度报告正文 XXXX股份有限公司 XXXX年半年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 第八条、 公司应在半年度报告文本扉页刊登如下(不限于)重要提示: 1、根据《公司法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示:本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 (如个别董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当声明: ××董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是:„„，请投资者特别关注。 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名。 如执行审计的会计师事务所出具了带强调事项段的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(以下简称“非标准审计报告”)，应当特别 公司半年度财务报告已经××会计师事务所审计并被出具了带强调事项段的无保留意见(或保留意见、否定意见、无法表示意见)的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明:„„„„„„请投资者注意阅读。 91 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 第九条、 公司应当对可能造成投资者理解障碍以及特定含义的术语作出通俗易懂的解释，年度报告的释义应当在目录次页排印。 第十条、 年度报告目录应当标明各章、节的标题及其对应的页码。 第十一条、 公司应当在年度报告目录后单独刊登重大风险提示。公司对风险因素的描述应当围绕公司的经营状况，遵循重要性原则披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的重大风险，并根据实际情况，披露已经或将要采取的措施。 92 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第二节、公司基本情况简介 第十二条、 公司应当披露如下内容: (一)公司的中文名称及简称，外文名称及缩写(如有)。 (二)公司的法定代表人。 (三)公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。 (四)公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱。 (五)公司登载年度报告的网站的网址，公司年度报告备置地。 (六)公司股权挂牌交易所、股权简称和股权代码。 (七)公司报告期内的注册变更情况，包括但不限于:注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码，公司还应当提供首次注册情况的相关查询索引;公司挂牌以来主营业务的变化情况和历次控股股东的变更情况。 (八)其他有关资料:公司聘请的会计师事务所名称、办公地址及签字会计师姓名;公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构或财务顾问的名称、办公地址以及签字的保荐代表人或财务顾问主办人的姓名，以及持续督导的期间。 93 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司法定中文名称 公司英文名称 公司法定代表人 指定信息披露网址 年度报告备置地点 注册地址和办公地址 邮政编码 公司网址 股权简称 股权代码 董事会秘书 联系地址 电子信箱 电话 传真 公司聘请会计师事务所名称: 办公地址: 签字会计师姓名: 其它有关资料: 公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称: 办公地址: 签字保荐经办人姓名: 94 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第三节 会计数据和财务指标摘要 第十三条、 公司应当采用数据列表方式，提供截至报告期末公司近3年的主要会计数据和财务指标，包括但不限于:总资产、营业收入、归属于挂牌公司股东的净利润、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益的净利润、归属于挂牌公司股东的净资产、经营活动产生的现金流量净额、净资产收益率、每股收益。 公司在披露“归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润”时，应当同时说明报告期内非经常性损益的项目及金额。 第十四条、 公司主要会计数据和财务指标的计算和披露应当遵循如下要求: (一)因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据的，应当同时披露调整前后的数据。 (二)对非经常性损益、净资产收益率和每股收益的确定和计算，中国证监会另有规定的，应当遵照执行。 (三)编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标。 (四)如公司成立未满3年，应当披露公司成立后完整会计年度的上述会计数据和财务指标。 (五)财务数据按照时间顺序自左至右排列，左起为报告期的数据，向右依次列示前一期的数据。 95 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第四节 股份变动及股东情况 第十五条、 公司应当按以下要求披露报告期内的股份变动情况: (一)报告期内公司的股本结构及变动情况 (二)前十名股东持股情况表 第十六条、 公司应当按照以下要求披露股东和实际控制人情况: (一)公司控股股东情况 若控股股东为法人的，应当披露名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、组织机构代码、注册资本、主要经营业务、经营成果、财务状况、现金流和未来发展战略等;若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务。如报告期内控股股东发生变更，应当列明披露相关信息的指定网站查询索引及日期。 如不存在控股股东，公司应当予以特别说明。 (二)公司实际控制人情况 公司应当比照本条第二款有关控股股东披露的要求，披露公司实际控制人的情况，并以方框图及文字的形式披露公司与实际控制人之间的产权和控制关系。实际控制人应当披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。 如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式，信托管理权限(包括公司股份表决权的行使等)，涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例，信托或资产管理费用，信托资产处理安排，合同签订的时间、期限及变更、终止的条件，以及其他特别条款等。 如公司最终控制层面存在多位自然人或自然人控制的法人共同持股的情形， 96 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 且其中没有一人的持股比例(直接或间接持有下一级控制层面公司的股份比例)超过50%，各自的持股比例比较接近，公司无法确定实际控制人的，应当披露最终控制层面持股比例在10%以上的股东情况;如公司没有持股10%以上的股东，则应当披露持股比例5%以上的股东情况。 如不存在实际控制人的情况，公司应当予以特别说明。 (三)其他持股在10%以上的法人股东，应当披露其名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、组织机构代码、注册资本、主要经营业务或管理活动等情况。 97 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第十七条、 公司应当披露董事、监事和高级管理人员的情况，包括: (一)基本情况。现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期起止日期、年初和年末持有本公司股份、被授予的限制性股份数量、年度内股份增减变动量及增减变动的原因。如为独立董事，需单独注明。 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历。董事、监事、高级管理人员如在股东单位任职，应当说明其职务及任职期间，以及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。 (三)年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及应付报酬情况。报告期末每位现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员在报告期内分别从公司及其股东单位获得的应付报酬总额。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计。 对于董事、监事和高级管理人员获得的股权激励，公司应当按照已解锁股份、未解锁股份、可行权股份、已行权股份、行权价以及报告期末市价单独列示。 (四)在报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事、监事离任和高级管理人员解聘原因。 第十八条、 公司应当披露报告期内核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等对公司核心竞争力有重大影响的人员的变动情况，并说明变动对公司经营的影响及公司采取的应对措施。 第十九条、 公司应当披露母公司和主要子公司的员工情况，包括在职员工的数量、专业构成(如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员)、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中， 98 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 专业构成和教育程度须以柱状图或饼状图等统计图表列示。 对于劳务外包数量较大的，公司应当披露劳务外包的工时总数和支付的报酬总额。 99 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第六节 董事会工作报告 第二十条、 董事会应当对财务报告与其他必要的统计数据以及报告期内发生或将要发生的重大事项，进行讨论与分析，以有助于投资者了解其经营成果、财务状况(含现金流量情况，下同). 董事会的讨论与分析不能只重复财务报告的内容，应着重于其已知的、可能导致财务报告难以显示公司未来经营成果与财务状况的重大事项和不确定性因素，包括已对报告期产生重要影响但对未来没有影响的事项，以及未对报告期产生影响但对未来具有重要影响的事项等。 第二十一条、 董事会应当介绍报告期内经营情况， 分析公司报告期内经营活动的总体状况，至少包括: (一)概述公司报告期内总体经营情况，营业收入、营业利润及净利润的同比变动情况，说明引起变动的主要影响因素; (二)主营业务的范围及经营状况，对占报告期营业收入10%以上(含10%)的行业或产品，应分别列示其营业收入、营业成本、毛利率; (三)若报告期内利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力发生重大变化的，应予以说明; (四)对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动; (五)如来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上(含10%) ，应介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况; (六)经营中的问题与困难。 第二十二条、 董事会应当说明报告期投资情况，包括: (一)在报告期内募集资金或以前期间募集资金的使用延续到报告期的，公司应披露有关投资项目的实际进度及收益情况;未达到计划进度和收益的，应解 100 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 释原因;尚未使用募集资金的用途;募集资金用途发生变更的，应说明变更原因、是否已履行程序、新的用途、实际进度与收益情况; (二)重大非募集资金投资项目的实际进度和收益情况。 第二十三条、 董事会应当将报告期实际经营成果与挂牌交易说明书文件或定期报告披露的盈利预测、有关计划或展望进行比较，说明完成预测或计划的进度情况。 第二十四条、 公司对上年年度报告中披露的本年度经营计划做出修改的，应说明调整的内容。 第二十五条、 董事会如果预测本年至下一报告期期末的净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动，应当予以警示。 第二十六条、 财务报告已经会计师事务所审计，并被出具非标准审计报告的，董事会应就所涉及的事项予以说明。 上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具非标准审计报告的，董事会应就所涉及事项的变化及处理情况予以说明。 101 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第七节 重要事项 第二十七条、 公司应当披露报告期内重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项。已在上一年度报告中披露，但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项，公司应当披露案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响。对已经结案的重大诉讼、仲裁事项，公司应当披露案件执行情况。对媒体普遍质疑的事项，公司应当披露有关澄清的内容、应对措施，以及对公司未来的影响。 如以上诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时报告披露且无后续进展的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的查询索引。如报告期内公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项，应当明确说明“本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项”。 第二十八条、 挂牌企业发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况的，应当充分披露相关的决策程序，以及占用资金的期初金额、发生额、期末余额、占用原因、预计偿还方式及清偿时间。 公司应当同时披露会计师事务所对资金占用的专项审核意见。 第二十九条、 公司应当披露报告期内发生的破产重整相关事项，包括向法院申请重整、和解或破产清算，法院受理重整、和解或破产清算，以及公司重整期间发生的法院裁定结果及其他重大事项。执行重整计划的公司应当说明计划的具体内容及执行情况。如相关破产事项已在临时报告披露且后续实施无变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询索引。 第三十条、 公司应当披露报告期内收购及出售重大资产、企业合并事项的简要情况及进展，分析上述事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 102 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司应当说明上述事项是否挄计划如期实施,如已实施完毕,应当说明其对财务状况和经营成果的影响,以及所涉及的金额及其占利润总额的比例;如未挄计划实施,应当说明原因及公司已采取的措施。 如公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时报告抦露且后续实施无变化的,仅需抦露该事项概述,并提供临时报告抦露网站的相关查询索引。 第三十一条、 公司应当披露股权激励计划在本报告期的具体实施情况，包括但不限于:实施股权激励计划履行的相关程序及总体情况，激励股份来源情况，激励对象考核情况，激励对象范围的调整情况及履行的程序，激励股份授予数量及解除锁定情况，实施股权激励计划对公司报告期内及以后各年度财务状况和经营成果的影响，激励基金提取情况，涉及股权激励的其他事项。 如相关股权激劫事项已在临时报告抦露且后续实施无进展戒变化的,仅需抦露该事项概述,并提供临时报告抦露网站的相关查询索引。 第三十二条、 公司应当披露报告期内发生的累计关联交易总额高于3000万元且占公司最近一期经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项，并按照以下发生关联交易的不同类型分别披露。如已在临时报告披露且后续实施无进展或变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询索引。 (一)与日常经营相关的关联交易，至少应当披露以下内容:关联交易方、交易内容、定价原则、交易价格、交易金额、占同类交易金额的比例、结算方式;可获得的同类交易市价，如实际交易价与市价存在较大差异，应当说明原因。大额销货退回需披露详细情况。 公司应当说明关联交易的必要性、持续性，关联交易的原因，关联交易对公司独立性的影响，公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施。 公司挄类别对报告期内发生的日常关联交易进行总额预计的,应当抦露日常 103 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 关联交易事项在报告期内的实际履行情况。 ，二，资产收购、出售发生的关联交易,至少应当抦露以下内容:关联交易方、交易内容、定价原则、资产的账面价值、评估价值、市场公允价值、交易价格、结算方式及交易对公司经营成果和财务状况的影响情况,交易价格不账面价值戒评估价值、市场公允价值差异较大的,应当说明原因。 (三)公司与关联方共同对外投资发生关联交易的，应当至少披露以下内容:共同投资方、被投资企业的名称、主营业务、注册资本、总资产、净资产、净利润、重大在建项目的进展情况。 (四)公司与关联方存在债权债务往来等事项的，应当披露形成原因，债权债务期初余额、本期发生额、期末余额，及其对公司的影响。 第三十三条、 公司应当披露重大合同及其履行情况，包括但不限于: (一)在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项;该事项为公司带来的损益额达到公司当年利润总额的10%以上时，应当详细披露有关合同的主要内容，包括但不限于:有关资产的情况，涉及金额、期限、损益及确定依据，同时应当披露该损益对公司的影响。 (二)重大担保。报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保期限、担保对象、担保类型(一般担保或连带责任担保)、担保的决策程序等。对于未到期担保合同，如有证据表明有可能承担连带清偿责任，应当明确说明。 公司应当披露报告期内公司对外担保(包括公司自身的对外担保及其子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保)的发生额和报告期末的担保余额，以及报告期内公司对子公司提供担保的发生额和报告期末对子公司的担保余额。 公司应当披露全部担保总额及其占公司净资产的比例，并分别列示:公司为 104 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额，公司直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的担保余额，以及公司担保总额超过公司净资产50%部分的金额。 公司担保总额包括报告期末公司对外担保余额(包括公司自身的对外担保及其子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保)和公司对子公司的担保余额，其中子公司的担保余额为该子公司对外担保总额乘以公司持有该子公司的股权比例。 (三)其他重大合同。列表披露合同订立双方的名称、签订日期、合同标的所涉及资产的账面价值、评估价值、相关评估机构名称、评估基准日、定价原则以及最终交易价格等，并披露截至报告期末合同的执行情况。 第三十四条、 公司以及持股5%以上的股东如在报告期内或持续到报告期存在以下承诺事项，包括但不限于:股权分置改革承诺、收购报告书或权益变动报告书中所作承诺、资产重组所作承诺、首次公开发行或再融资所作承诺，以及其他对公司中小股东所作承诺。公司董事会应当说明上述承诺事项在报告期内的履行情况，详细列示承诺方、承诺事项、承诺时间、承诺期限、承诺的履行情况等。如承诺未能及时履行的，应当说明未完成履行的原因及下一步的工作计划。 如公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间内，公司董事会、相关股东和负责持续督导的中介机构应当就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明。同时，公司应当提供原盈利预测的相关披露查询索引。 第三十五条、 公司应当披露年度财务报告审计聘任、解聘会计师事务所的情况，报告期内支付给聘任会计师事务所的报酬情况，及目前的审计机构和签字会计师已为公司提供审计服务的连续年限，年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书之日起开始计算。 105 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司报告期内若聘请了内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人，应当披露聘任内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人的情况，报告期内支付给内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人的报酬情况。 第三十六条、 公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人在报告期内如存在被有权机关调查、被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚，以及被证券交易所公开谴责的情形，应当说明原因及结论。 报告期内公司被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施并提出限期整改要求的，公司应当披露整改责任人、整改期限、整改措施，以及整改报告书的指定披露网站及日期。 第三十七条、 公司应当披露其他在报告期内发生的《证券法》第六十七条、以及公司董事会判断为重大事件的事项。 如前款所涉重要事项已作为临时报告在指定网站披露，仅需说明信息披露指定网站的相关查询索引及披露日期。 第三十八条、 公司的子公司发生的本节所列重要事项，应当视同公司的重要事项予以披露。 106 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第八节、财务报告 第三十九条、 公司应当披露审计报告正文和财务报表。 公司应当在半年度报告中披露比较式利润表、资产负债表、现金流量表、所有者权益变动表及报表附注。 财务报告未经会计师事务所审计的,公司应当注明“未经审计”字样。财务报告经过审计的,若注册会计师出具标准审计报告,公司应明确说明注册会计师出具标准审计报告;若注册会计师出具非标准审计报告,公司应披露审计报告正文。 107 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 第九节、备查文件 第四十条、 公司应当披露备查文件的目录，包括: 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。 108 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十八、诚信档案 天交所挂牌企业XXXX年上(下)半年 诚信档案 股权代码, 企业名称, 总股本,万股, XXXX XXXX XXXX 法定代表人, 董事会秘书, 挂牌日期, XXXX XXXX XXXX 公司内部制度建设情况 信息披露情况 XXXX年年报 是否制定内部审计制度 是, 否, 按时披露? 未按时披露? 未披露? (下半年不适用) XXXX年半年报 是否设立独立的内部审计部门 是, 否, 按时披露? 未按时披露? 未披露? (上半年不适用) 是否配备专职审计人员 是, 否, 是否制定信息披露事务管理制度 是, 否, XXXX年上(下)半年 按时披露? 未按时披露? 未披露? 公司治理情况声明 是否规定信息披露事务负责人 是, 否, 是否规定财务管理和会计核算的 是, 否, 内部控制及监督机制 是, 否, XXXX年上(下)半年 按时披露? 未按时披露? 未披露? 公司重大事项声明 是否制定公司募集资金的管理制度 是, 否, 是否规定持续稳定的利润分配制度 是, 否, 按时披露? 未按时披露? 未披露? XXXX年上(下)半年 109 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 公司管理报告 是否制定投资者关系管理制度 是, 否, 是否制定股东大会议事规则 是, 否, XXXX年上(下)半年 有? 无? 临时报告披露 是否制定董事会议事规则 是, 否, 是否制定监事会议事规则 是, 否, XXXX年上(下)半年 有? 无? 自愿信息披露 是否制定高管人员考评奖惩制度 是, 否, 考评结果:优秀? 良好? 合格? 不合格? 考评结果:优秀? 良好? 合格? 不合格? 承诺事项及履行情况 募集资金使用情况 控股股东或实际控制人是否履行了“避免与是, 否, 公司发生同业竞争”的承诺 募集资金是否按照定向募集文件是, 否, 规定的用途使用 控股股东或实际控制人是否履行了“规范关是, 否, 联交易”的承诺 控股股东或实际控制人及高管人员是否履行 是, 否, 了“股份锁定”的承诺 若募集资金改变用途，是否经股东是, 否, 大会批准 其他承诺及履行情况 是, 否, 考评结果:优秀? 良好? 合格? 不合格? 考评结果:优秀? 良好? 合格? 不合格? 110 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 三十九、投资者权益保护自评报告 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 公告编号:XXXX XXXX股份有限公司 XXXX年投资者权益保护自评报告 本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、 挂牌企业投资者权益保护概述 投资者依法享有获取信息、参与重大决策、取得投资收益和选择管理者等权利。XXXX公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺采取必要措施，保障投资者上述权利的行使。 二、挂牌企业投资者权益保护自评报告 1( 保障投资人信息知情权 选项 (请在备注 自评项目 ?中打(请对或有选项进行具体说明) ?) 本公司已于(X年X月)在天交所网站披露了 ? 是 业绩预告，符合天交所的要求，详见天交所网是否公司按照天交所要求披露业绩预告, ? 否 站，特此说明。 本公司已于(X年X月)在天交所网站披露了 ? 是 年度报告，符合天交所的要求，详见天交所网是否按照天交所要求披露年度报告, ? 否 站。 111 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 本公司已于(X年X月)召开年度报告说明会，? 是 是否召开年度报告说明会, 符合天交所的要求。 ? 否 本公司已于(X年X月)在交所网站披露了中? 是 是否按照天交所要求披露中期报告, 期报告，符合天交所的要求，详见天交所网 ? 否 本公司已于(X年X月)在天交所网站披露了 ? 是 2011年内部控制自我评价报告，符合天交所的是否按照天交所要求披露公司内部控制自我评价报告, ? 否 要求，详见天交所网站。 本公司在XX年年度(中期)报告中披露了募? 是 是否在年度报告和中期报告中如实披露募集资金使用情况说明, 集资金使用情况说明。 ? 否 本公司已分别于(X年X月)在天交所网站披 ? 是 露了第(X)季度重大事项声明，符合天交所是否能够按照天交所要求，每季度按时披露重大事项声明, ? 否 的要求，详见天交所网站。 本公司已分别于(X年X月)在天交所网站披 ? 是 露了公司治理情况声明，符合天交所的要求，是否按照天交所要求每半年披露公司治理情况声明, ? 否 详见天交所网站。 本公司已于(X年X月)在天交所网站披露了 ? 是 公司管理情况报告，符合天交所的要求，详见是否按照天交所要求每半年披露公司管理情况报告, ? 否 天交所网站。 公司董事会会议通知按照公司法及公司章程公司董事会会议通知是否按照公司法及公司章程的规定进行提前通? 是 的规定进行提前10天通知，通知详见天交所知, ? 否 网站。 本公司董事会决议在会议召开后1个工作日内公司董事会决议是否在会议召开后1个工作日内提交天交所并在天交? 是 提交天交所并在天交所网站进行披露，详见天所网站进行披露, ? 否 交所网站 公司召开股东大会的通知于召开前20日(临公司召开股东大会的通知是否于召开前20日(临时股东大会15日)提? 是 时股东大会15日)提交天交所并在天交所网交天交所并在天交所网站进行披露, ? 否 站进行披露，详见天交所网站。 公司(临时)股东大会决议在会议召开后1个公司(临时)股东大会决议是否在会议召开后1个工作日内提交天交所? 是 工作日内提交天交所并在天交所网站进行披并在天交所网站进行披露, ? 否 112 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 露，详见天所网站。 本公司已分别于(X年X月 )在天交所网站公司发生《公司法》及公司章程规定的重大事项是否及时将相关情况在? 是 披露了公司重大事项告，详见天所网站。 天交所网站进行公告, ? 否 ? 是 公司在挂牌前承诺事项是否已履行,(若有) 简述履行情况: ? 否 ? 是 是否建立投资人与公司沟通的专门渠道,如投资人热线等, 简述专门渠道: ? 否 公司是否为股东查阅公司章程、股东名册、股东大会会议记录、董事会? 是 简述提供情况: 会议决议、监事会会议决议、财务会计报告提供便利, ? 否 2.保障投资人决策参与权 ? 是 详见公司内控制度报告。 公司是否有健全的股东大会、董事会、监事会制度, ? 否 公司是否平等对待全体股东，保障中小投资者享有股东大会召集请求权、? 是 详见公司内控制度报告。 提案权、提名权、投票权等股东权利，尊重和保护投资者的决策意愿, ? 否 公司是否有效保障了中小投资者对公司经营管理决策提出建议或者质询的? 是 简述有效的措施: 权利, ? 否 ? 是 详见公司内控制度报告。 公司是否建立了独立董事制度, ? 否 3.保障投资人收益分配权 公司是否制定持续、稳定的利润分配政策,保障投资者能够取得合理投? 是 详见公司内控制度报告。 资回报, ? 否 公司是否每年就其收益分配工作向投资者征求意见，并建档保存以备查? 是 详见公司内控制度报告。 阅, ? 否 113 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 本公司已于(X年X月)在天交所网站披露? 是 公司本年度是否进行了现金分红或者送股, 了分红派息公告，详见天交 所网站。 ? 否 4(保障投资人选择、监督管理者的权利 ? 是 详见公司内控制度报告。 公司是否实行累积投票制度, ? 否 ? 是 详见公司内控制度报告。 公司是否建立了董事和董事会问责制度，追究失职董事和董事会责任, ? 否 本公司已于(X年X月)在天交所网站披 ? 是 露了相关股东大会的决议公告，详见天交董事会、监事会报告是否经过股东会审议通过, ? 否 所网站。 公司是否设有内部审计部门，对公司财务管理、内控制度建立和执行情? 是 详见公司内控制度报告。 况进行内部审计监督并定期向中小股东报告, ? 否 三、本期内挂牌企业投资者权益保护突出表现(如企业分红等): 1、 2、 3、 四、相关规定: 1、挂牌企业应当按照上述要求建立相关制度，并向投资者披露。 2、挂牌企业每年须提交一份《投资者权益保护自评报告》，本年度自评报告应当于次年度3月31日之前提交至本所。 3、凡违反上述要求者，本所将采取约见谈话、通报批评、公开谴责等措施，并且向各市场主体及各地监管部门通告，同时，记入企业的诚信档案。 XXXX股份有限公司 114 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 XXXX年XX月XX日 保荐机构名称:XXX 被保荐公司简称: XXX 四十、保荐机构现场检查工作报告 保荐机构现场检查工作报告内容和格式指引 115 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 现场检查人员姓名: XXX 联系电话: XXX 现场检查对应期间:?一季度 ?二季度 ?三季度 ?四季度(相应位置打?) 现场检查时间: XXX 年 XXX 月 XXX 日 现场检查手段(详见注释): XXX 现场检查意见 备注 一、现场检查事项 (相应位置打?) 不适用 (一)公司治理 是 否 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 3.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所相关业务规则履行职责 4.公司高管如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 5.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 具体事项说明: (1) 请列明被保荐公司现有公司制度: (2)请列明被保荐公司现有公司董事、独立董事、监事、高级管理人员各几名: (二)内部控制 1.是否在股权挂牌后建立内部审计制度并设立内部审计部门 2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 3.审计委员会是否至少半年召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 告等 4.审计委员会是否至少每半年向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的 重大问题等 5.内部审计部门是否至少每半年向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行 情况以及内部审计工作中发现的问题等 6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 116 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次年内部 审计工作计划 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部 审计工作报告 9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是否建立了完备、合规(若此选项适用，请 的内控制度 进行具体事项说明) 具体事项说明: (三)三会运作 1.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及人数等要件是否齐备，会议资 料是否保存完整 2.会议决议是否由出席会议的董事、监事签名确认 具体事项说明: 请列明报告期内，召开股东大会、董事会、监事会的次数: (四)独立性 1.控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在直接或者间接占用挂牌企业资金或 其他资源的情形 2.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 3.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 具体事项说明: 请分别阐述人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性: (五)信息披露 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 2.公司已披露的内容是否完整 (请对“否”选项进3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展 行具体事项说明) 117 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 (请对“否”选项进4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 行具体事项说明) 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关 规定 6.是否有投资者关系管理制度及相关档案 具体事项说明: 请列明被保荐公司本季度所披露公告的份数、名称、时间: (六)募集资金使用 (若此选项“适用”，1.公司是否建立募集资金管理办法 请进行具体事项说 明) (请对“否”选项进2.募集资金管理办法是否有效实行 行具体事项说明) (请对“否”选项进3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 行具体事项说明) (请对“否”选项进4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预 行具体事项说明) 先投入、改变实施地点等情形 5(是否及时披露募集资金使用情况说明 (请对“否”选项进6.募集资金使用与披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与挂牌交易说明书 行具体事项说明) 等相符 (请对“否”选项进7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 行具体事项说明) 具体事项说明: (1) 请列明被保荐公司首次募集资金总额为 xx 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 xx 元; (2) 经检查，截止 xxxx 年 xx月 xx 日，募集资金余额为人民币 xx万元; (3) 经检查，截止 xxxx 年 xx 月 xx 日，公司已累计投入募集资金 xx万元; (七)关联交易 1.审议程序是否合规 2.是否履行了相应的信息披露义务 3.关联交易价格是否公允 (请对“否”选项进4.是否不存在关联交易非关联化的情形 行具体事项说明) 118 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 具体事项说明: 请列明关联交易(或有)信息披露内容和日期: (八)对外担保 1.审议程序是否合规 2.是否履行了相应的信息披露义务 (请对“否”选项进3.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 行具体事项说明) (请对“否”选项进4.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 行具体事项说明) 具体事项说明: 请列明对外担保事项(或有)的信息披露内容和日期: (九)其他重要事项 (请对“否”选项进1.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 行具体事项说明) (请对“否”选项进2.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或风险 行具体事项说明) (请对“否”选项进3.公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险 行具体事项说明) (请对“否”选项进4.与同行业公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 行具体事项说明) 具体事项说明: 二、现场检查发现的问题及说明 119 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 保荐机构公章 年 月 日 现场检查人员签字: 注释: 保荐机构可以采取以下现场检查手段(但不限于以下手段)，以获取充分和恰当的现场检查资料和证据: (一)对挂牌企业董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈; (二)察看挂牌企业的主要生产、经营、管理场所; (三)对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相; (四)检查或走访对挂牌企业损益影响重大的控股或参股公司; (五)走访或函证挂牌企业的控股股东、实际控制人及其关关联方; (六)走访或函证挂牌企业重要的供应商或客户; (七)聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见; (八)保荐机构认为的其他必要手段。 120 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 四十一、重大事项声明 股权代码:XXXX 股权简称:XXXX 声明编号:XXXX XXXX股份有限公司 XXXX年第XX季度重大事项声明 本公司全体董事、监事保证声明内容真实、准确和完整,并对声明中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 本公司对XXXX年第XX季度重大事项情况声明如下: 一、 收购、出售资产及资产重组事项: 是否适用 事项 (请在?中打?) 1.收购资产 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 2.出售资产 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 3.资产重组及债权、债务重组 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 121 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 二、 担保事项: 是否适用 事项 (请在?中打?) 对外担保 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 三、 重大关联交易和非经营性关联债权债务往来事项: 是否适用 事项 (请在?中打?) 重大关联交易和非经营性关联债权债务 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 四、 重大诉讼仲裁事项事项: 是否适用 事项 (请在?中打?) 重大诉讼仲裁 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 五、 重大合同及履行情况事项: 122 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 是否适用 事项 (请在?中打?) 重大合同 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 六、 其他重大事项: 是否适用 事项 (请在?中打?) 1.证券投资情况 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 2.委托现金资产管理事项 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 3.持有其他公司股权情况 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 4.股权激励计划情况 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 5.资金被占用情况及清欠进展情况 ?适用 ?不适用 123 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 (若适用，请具体列出) 6.董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 7.报告期内，公司利润分配及资本公积金转增股本的执行情况 ?适用 ?不适用 (若适用，请具体列出) 8.公司及股东、董事、监事、高级管理人员履行承诺情况 (1)关于同业竞争承诺 实际控制人兼控股股东XXXX和持有公司5%以上股份的股东均已做出承诺，内容如下: 本人与公司目前不存在任何同业竞争; 自本《避免同业竞争的承诺函》签署之日起，本人及本人控制的其他企业将不直接或间接从事、参与任何与公司目前或将来相同、相近或相类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害公司利益的其他竞争行为; 自本《避免同业竞争的承诺函》签署之日起，如公司将来扩展业务范围，导致本人或本人实际控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与公司构成同业竞争，本人及本人实际控制的其他企业承诺按照如下方式消除与公司的同业竞争: 1，本人承诺不为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类业务; 2，本人保证不利用控股股东的地位损害公司及其中小股东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取非正常的额外利益。本人保证本人关系密切的家庭成员也遵守以上承诺。 如本人、本人关系密切的家庭成员或本人实际控制的其他企业违反上述承诺与保证，本人将依法承担由此给公司造成的一切经济损失。 124 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 (2)关于股份锁定的承诺 公司董事、监事、高级管理人员已出具《股权锁定承诺》: 自XXXX股份有限公司股权挂牌交易之日起一年内和离职后半年内，不转让其所持XXXX股份有限公司股份。 公司董事、监事、高级管理人员应当向XXXX股份有限公司申报所持有的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有股份总数的百分之二十五，并应当按有关规定提前报天交所备案。 XXXX股份有限公司 XXXX年XX月XX日 125 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 下面为朱自清的散文欣赏，不需要的朋友可以 下载后编辑删除～～～谢谢～～～ 荷塘月色 作者: 朱自清 这几天心里颇不宁静。今晚在院子里坐着乘凉，忽然想起日日走过的荷塘，在这满月的光里，总该另有一番样子吧。月亮渐渐地升高了，墙外马路上孩子们的欢笑，已经听不见了;妻在屋里拍着闰儿，迷迷糊糊地哼着眠歌。我悄悄地披了大衫，带上门出去。 沿着荷塘，是一条曲折的小煤屑路。这是一条幽僻的路;白天也少人走，夜晚更加寂寞。荷塘四面，长着许多树，蓊蓊郁郁的。路的一旁，是些杨柳，和一些不知道名字的树。没有月光的晚上，这路上阴森森的，有些怕人。今晚却很好，虽然月光也还是淡淡的。 路上只我一个人，背着手踱着。这一片天地好像是我 126 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 的;我也像超出了平常的自己，到了另一世界里。我爱热闹，也爱冷静;爱群居，也爱独处。像今晚上，一个人在这苍茫的月下，什么都可以想，什么都可以不想，便觉是个自由的人。白天里一定要做的事，一定要说的话，现在都可不理。这是独处的妙处，我且受用这无边的荷香月色好了。 曲曲折折的荷塘上面，弥望的是田田的叶子。叶子出水很高，像亭亭的舞女的裙。层层的叶子中间，零星地点缀着些白花，有袅娜地开着的，有羞涩地打着朵儿的;正如一粒粒的明珠，又如碧天里的星星，又如刚出浴的美人。微风过处，送来缕缕清香，仿佛远处高楼上渺茫的歌声似的。这时候叶子与花也有一丝的颤动，像闪电般，霎时传过荷塘的那边去了。叶子本是肩并肩密密地挨着，这便宛然有了一道凝碧的波痕。叶子底下是脉脉的流水，遮住了，不能见一些颜色;而叶子却更见风致了。 月光如流水一般，静静地泻在这一片叶子和花上。薄薄的青雾浮起在荷塘里。叶子和花仿佛在牛乳中洗过一样;又像笼着轻纱的梦。虽然是满月，天上却有一层淡淡的云，所以不能朗照;但我以为这恰是到了好处——酣眠固不可少，小睡也别有风味的。月光是隔了树照过来的，高处丛生的灌木，落下参差的斑驳的黑影，峭楞楞如鬼一般;弯弯的杨柳的稀疏的倩影，却又像是画在荷叶上。塘中的月 127 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 色并不均匀;但光与影有着和谐的旋律，如梵婀玲上奏着的名曲。 最新有关系学生会竞选演讲稿范文 敬的学校领导、老师、亲爱的同学们: 大家好! 我是来自xx班的xx。我性格活泼开朌,处事沉着、果断,能够顾全大局。今天我徆荣幸地站在这里表达自己由来已久的愿服:“我要竞选学生会宣传部部长。”我在这里郑重承诺:“我将尽全力完成学校领导和同学们交给我的仸务,使学生会成为一个现代化的积极团体,成为学校的得力助手和同学们信赖的组织。” 我已经在团委会纪检部(戒班级的干部)工作了近一年的段时间,从工作中,我学会了怎样为人处世、怎样学会忍耐,怎样解决一些矛盾,怎样协调好纪检部各成员之间的关系,怎样处理好纪检部不其它部门之间的关系,怎样动员一切可以团结的力量,怎样提拔和运用良才,怎样处理好学习不工作之间的矛盾。这一切证明:我有能力胜仸学生会宣传部部长一职,并且有能力把学生会发扬光大。 假如我当上了学生会宣传部长,我要进一步完善自己,提高自己各方面的素质,要进一步提高自己的工作热情,以饱满的热情和积极 128 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 的心态去对待每一件事情;要进一步提高责仸心,在工作中大胆创新,锐意进取,虚心地向别人学习;要进一步的广纳贤言,做到有错就改,有好的意见就接受,同时坚持自己的原则。 假如我当上了学生会宣传部部长,我要改革学生会的体制。真正的做到“优胜劣汰”,做到“日日清,周周结”,每周都对各部门的负责人进行考核,通过其部门的成员反应情况,挃出他在工作中的优点和缺点,以朊友的身仹不他商讨解决方案并制定出下阶段的计划。 经常不他们谈心,彼此交流对生活、工作的看法,为把学生会工作做好而努力。开展主席团成员和各部长及负责人常作自我批评,自我检讨的活动,每月以书面材料形式存入档案。我还将常常找各部门的成员了解一些情况,为作出正确的策略提供可靠的保证。还要协调好各部门 之间的关系,团结一切可团结的力量,扩大学生会宣的影响及权威。 假如我当上了学生会宣传部部长,我将以“奉献校园,朋务同学”为宗旨,真正做到为同学们朋务 ,代表同学们行使合法权益,为校园的建设尽心尽力。在学生会利益前,我们坚持以学校、大多数同学的利益为重,决不以公谋私。努力把学生会打造成一个学生自己管理自己,高度自治,体现学生主人翁精神的团体。 我知道,再多灿烂的话诧也只不过是一瞬间的智慧不激情,朴实的 129 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 行动才是开在成功之路上的鲜花。我想,如果我当选的话,一定会言必行,行必果。 请各位评委给我一张信仸的投票,给我一个施展才能的机会! 荷塘的四面，远远近近，高高低低都是树，而杨柳最多。这些树将一片荷塘重重围住;只在小路一旁，漏着几段空隙，像是特为月光留下的。树色一例是阴阴的，乍看像一团烟雾;但杨柳的丰姿，便在烟雾里也辨得出。树梢上隐隐约约的是一带远山，只有些大意罢了。树缝里也漏着一两点路灯光，没精打采的，是渴睡人的眼。这时候最热闹的，要数树上的蝉声与水里的蛙声;但热闹是它们的，我什么也没有。 忽然想起采莲的事情来了。采莲是江南的旧俗，似乎很早就有，而六朝时为盛;从诗歌里可以约略知道。采莲的是少年的女子，她们是荡着小船，唱着艳歌去的。采莲人不用说很多，还有看采莲的人。那是一个热闹的季节，也是一个风流的季节。梁元帝《采莲赋》里说得好: 于是妖童媛女，荡舟心许;鷁首徐回，兼传羽杯;欋将移而藻挂，船欲动而萍开。尔其纤腰束素，迁延顾步;夏始春余，叶嫩花初，恐沾裳而浅笑，畏倾船而敛裾。 可见当时嬉游的光景了。这真是有趣的事，可惜我们 130 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 现在早已无福消受了。 于是又记起《西洲曲》里的句子: 采莲南塘秋，莲花过人头;低头弄莲子，莲子清如水。 今晚若有采莲人，这儿的莲花也算得“过人头”了;只不 见一些流水的影子，是不行的。这令我到底惦着江南了。 ——这样想着，猛一抬头，不觉已是自己的门前;轻轻地 推门进去，什么声息也没有，妻已睡熟好久了。 在北京住了两年多了，一切平平常常地过去。要说福气，这也是福气了。因为平平常常，正像“糊涂”一样“难得”，特别是在“这年头”。但不知怎的，总不时想着在那儿过了五六年转徙无常的生活的南方。转徙无常，诚然算不得好日子;但要说到人生味，怕倒比平平常常时候容易深切地感着。现在终日看见一样的脸板板的天，灰蓬蓬的地;大柳高槐，只是大柳高槐而已。于是木木然，心上什么也没有;有的只是自己，自己的家。我想着我的渺小，有些战栗起来;清福究竟也不容易享的。 这几天似乎有些异样。像一叶扁舟在无边的大海上，像一个猎人在无尽的森林里。走路，说话，都要费很大的力气;还不 131 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 能如意。心里是一团乱麻，也可说是一团火。似乎在挣扎着，要明白些什么，但似乎什么也没有明白。“一部《十七史》，从何处说起，”正可借来作近日的我的注脚。昨天忽然有人提起《我的南方》的诗。这是两年前初到北京，在一个村店里，喝了两杯“莲花白”以后，信笔涂出来的。于今想起那情景，似乎有些渺茫;至于诗中所说的，那更是遥遥乎远哉了，但是事情是这样凑巧:今天吃了午饭，偶然抽一本旧杂志来消遣，却翻着了三年前给S的一封信。信里说着台州，在上海，杭州，宁波之南的台。这真是“我的南方”了。我正苦于想不出，这却指引我一条路，虽然只是“一条”路而已。 ---------------朱自清《一封信》 燕子去了，有再来的时候;杨柳枯了，有再青的时候;桃花谢了，有再开的时候。但是，聪明的，你告诉我，我们的日子为什么一去不复返呢?——是有人偷了他们罢:那是谁?又藏在何处呢?是他们自己逃走了罢:现在又到了哪里呢? 我不知道他们给了我多少日子;但我的手确乎是渐渐空虚了。在默默里算着，八千多日子已经从我手中溜去;像针尖上一滴水滴在大海里，我的日子滴在时间的流里，没有声音，也没有影子。我不禁头涔涔而泪潸潸了。 --载自《匆匆》 132 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 这时我们都有了不足之感，而我的更其浓厚。我们却只不愿回去，于是只能由懊悔而怅惘了。船里便满载着怅惘了。直到利涉桥下，微微嘈杂的人声，才使我豁然一惊;那光景却又不同。右岸的河房里，都大开了窗户，里面亮着晃晃的电灯，电灯的光射到水上，蜿蜒曲折，闪闪不息，正如跳舞着的仙女的臂膊。我们的船已在她的臂膊里了;如睡在摇篮里一样，倦了的我们便又入梦了。那电灯下的人物，只觉像蚂蚁一般，更不去萦念。这是最后的梦;可惜是最短的梦!黑暗重复落在我们面前，我们看见傍岸的空船上一星两星的，枯燥无力又摇摇不定的灯光。我们的梦醒了，我们知道就要上岸了;我们心里充满了幻灭的情思。 --载自《桨声灯影里的秦淮河》 近几年来，父亲和我都是东奔西走，家中光景是一日不如一日。他少年出外谋生，独力支持，做了许多大事。那知老境却如此颓唐!他触目伤怀，自然情不能自已。情郁于中，自然要发之于外;家庭琐屑便往往触他之怒。他待我渐渐不同往日。但最近两年的不见，他终于忘却我的不好，只是惦记着我，惦记着我的儿子。我北来后，他写了一信给我，信中说道，“我身体平安，惟膀子疼痛利害，举箸提笔，诸多不便，大约大去之期不远矣。”我读到此处，在晶莹的泪光中，又看见那肥胖的，青布棉袍，黑布马褂的背影。唉!我不知何时 133 / 134 天津股权交易所天交所信息披露格式指引清单 134 / 134