太原烟草稽查中心制度汇编

太原烟草稽查中心汇编 太原市烟草专卖局 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作》 稽查中心制度汇编 (试行) 2008年5月 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 目 录 1.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督制度........... 1 2.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督检查制度 ....... 4 3.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督考核制度 ....... 6 4.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督同级监管制度 ... 8 5.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督案件查处移交制度 ..................................................... 10 6.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督报告制度 ...... 12 7.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督举报监督制度 .. 14 8.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督备案备查制度 .. 16 9.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督信息系统 ..................................................... 18 10.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督述职报告制度 . 20 11.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督内部控制制度 . 22 12.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督责任追究制度 . 24 13.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督档案管理制度 . 26 14.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督教育培训制度 . 28 15.太原市烟草专卖局稽查中心内部专卖管理监督考核办法(试行)..................................................... 30 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 1 页 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，依法履行内部专卖管理监督职责，确保内部专卖管理监督工作深入有效进行，根据烟草专卖法律法规及省、市局内部专卖管理监督工作制度，制定本制度。 第二条 稽查中心是太原市区实施烟草内部专卖管理监督的主体，应当建立健全内部专卖管理监督工作机构，配齐配足工作人员，逐级逐岗明确职责，满足开展内部专卖管理监督工作的环境条件要求，保证内部专卖管理监督工作的正常开展。 第三条 稽查中心内部专卖管理监督股是稽查中心实施内部专卖管理监督的执行机构，应当严格依照烟草专卖法律法规及省、市局内部专卖管理监督制度开展内部专卖管理监督工作，制定和完善本辖区内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制，切实加强同级监管和日常监管，努力提高监管能力和工作水平，不断提升监管质量和工作效率，确保内部专卖管理监督有效开展。 第四条 市区卷烟经营部门是内部专卖管理监督的对象，应当严格依法组织卷烟经营活动，设立与内部专卖管理监督股相对应的工作机构和人员，主动接受和积极配合内部专卖管理监督。必须制定规范和约束经营行为的自律制度和规定，并及时上报内部专卖管理监督股备案。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 1 页 第五条 内部专卖管理监督必须坚持依法依规监管的原则，划清监管对象和范围，认真梳理监管依据，逐项明确监管内容，依法履行监管职责，严禁越级越权实施监管。 第六条 内部专卖管理监督必须坚持责任效率原则，建立健全责任追究制度，强化工作监督考核，全面落实内部专卖管理监督职能;内部专卖管理监督股应当充分利用环境条件配置，不断提升信息化应用水平，保证监管效力，提高工作效率。 第七条 内部专卖管理监督必须坚持公开、公正的原则，做到依法监管。 第八条 内部专卖管理监督必须按照属地管理原则，实行责任制，特殊情况可以由上级局指定管辖。 第九条 应当加强对内部专卖管理监督工作的领导，建立健全相关领导机构和议事决策协调机制，设立畅通的层级和同级之间、主体与对象之间信息交流沟通渠道，形成合力，促进内部专卖管理监督的有效实施。 第十条 应当加强内部专卖管理监督队伍建设，加强教育培训，提高队伍素质，强化激励约束，注重纪律作风，不断提高内部专卖管理监督队伍的监管能力和执行能力。 第十一条 应当加强案件查处工作，依法查处监管对象违反烟草专卖法律法规和行业管理规定的行为，严肃追究相关责任人的法律和行政责任。 第十二条 内部专卖管理监督股有权对同级营销部门的经营活 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 动进行监管，相关业务经营系统的查询权限必须向内部专卖管理监督股全面开放。 第十三条 市区卷烟经营部门应当积极配合内部专卖管理监督工作，自觉规范经营行为，主动接受监督检查，要真实、准确地按要求报送卷烟经营活动的有关数据，认真落实内部专卖管理监督股提出的意见建议，保持与监管主体和部门的有效沟通，保证内部专卖管理监督工作有效开展。 第十四条 内部专卖管理监督工作人员必须具备与工作相适应的专业知识和工作经验，应当切实履行岗位职责，努力提高自身素质，认真落实工作制度，严格执行流程规范，依法监督，公正廉洁，自觉规范工作行为，不断增强工作能力，保持与其他岗位、上级领导及相关部门的有效沟通和团结协作，共同促进内部专卖管理监督工作。 第十五条 任何单位和个人对违反烟草专卖法律、法规及有关规定的行为，有权举报。内部专卖管理监督股应当及时处理，并保护举报人员的合法权益。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 3 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督检查制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，依法履行内部专卖管理监督检查职责，根据烟草专卖法律、法规、规章，制定本制度。 第二条 内部专卖管理监督检查由内部专卖管理监督股组织实施，要制定具体的检查(包括成立检查工作组、明确检查重点和方法等)，并组织实施。 第三条 内部专卖管理监督检查的对象:市区卷烟经营部门。 第四条 内部专卖管理监督检查的主要内容: 1、市区卷烟经营部门内部自律制度建立和执行情况; 2、卷烟销售情况(有无超限量供货，有无未按规定的价格、渠道、方式投放特殊用烟，有无虚假订单、虚拟客户销售卷烟等问题); 3、其它需要检查的内容。 第五条 内部专卖管理监督股根据履行内部专卖管理监督职责的需要，在实施内部专卖管理监督检查过程中，有权行使下列职权: 1、对业务经营部门进行执法检查。 2、询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事项做出说明。对检查人员询问的有关事项,业务经营部门的工作人员应当如实说明。 3、要求业务经营部门提供、报送相关文件、报表和资料。有关 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 业务经营部门应当如实、及时提供、报送有关文件、报表和资料，并对其所提供、报送的相关文件、报表和资料实质内容的真实性负责。 4、查阅、复制业务经营部门有关的文件、单据、记录、业务函电和其他资料。对可能被转移、隐匿、销毁的文件、单据、记录、业务函电和其他资料予以封存。 5、利用计算机信息管理系统，对业务经营部门组织的卷烟经营活动等情况进行网上监管。 6、依法依规查处业务经营部门违反烟草专卖法律、法规、规章的行为，追究相关责任人的责任。 第六条 内部专卖管理监督检查采取定期检查与不定期抽查相结合的方式依法实施。 第七条 根据检查对象和范围，每月对市区卷烟经营部门开展一次全面检查，并根据内部专卖管理监督工作的实际需要随时进行检查。检查报告由检查组组长和被检查部门负责人共同签字后存档备查。 第八条 内部专卖管理监督股检查的结果，作为对相关领导干部内部专卖管理监督目标责任制考核的重要依据。 第九条 对检查结果要逐级审批后进行通报，对检查中发现的问题要按照相关程序及时进行处理。被检查部门针对检查中发现问题所制定的整改措施及整改情况应及时向内部专卖管理监督股反馈上报。 第十条 在内部专卖管理监督检查中工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 5 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督考核制度 第一条 为切实加强对内部专卖管理监督工作的考核，保证内部专卖管理监督工作的落实，根据国家局、省市局的有关规定，制定本制度。 第二条 内部专卖管理监督考核遵循公平公正、客观评价、正确引导的原则，体现科学监管、有效监管的要求。 第三条 内部专卖管理监督考核的主要内容是: 1、对国家局、省市局重点检查出的问题的整改情况; 2、内部专卖管理监督制度建设、机构岗位设置和工作标准的落实情况; 3、卷烟营销部内控机制建设和执行情况; 4、内部专卖管理监督日常监管情况; 5、卷烟经营部门的自查和检查情况; 6、内部专卖管理监督工作流程执行情况; 7、《专卖管理监督服务册》管理使用情况; 8、内部专卖管理监督教育培训情况; 9、内部专卖管理监督工作报告情况; 10、内部专卖管理监督工作考核情况; 11、内部专卖管理监督工作联系点建立和指导情况。 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 第四条 内部专卖管理监督工作考核采取定期考核与日常检查相结合的办法，由内部专卖管理监督股组织开展。 第五条 考核实行百分制评价形式。对内部专卖管理监督每月进行考核的平均得分按45%的比例计入全年专卖监督管理目标考核总分。 第六条 要制定相应的内部专卖管理监督工作考核办法，每月对内部专卖管理监督工作的开展情况考核一次，要考核到每个岗位、每位工作人员，考核结果与绩效挂钩，同时将考核情况存档备查。 第七条 对内部专卖管理监督考核不合格的部门和个人，追究有关领导及责任人的责任。 第八条 定期考核和日常检查的工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。 第九条 考核中发现的问题按有关程序进行处理。如内部专卖管理监督工作未按照上级局规定的监管内容全面开展;应该发现的问题，没有发现;发现问题及基层上报的问题不报告、不处理的;不整改、对引发违规问题的经营策略不及时调整的，监管不到位、不作为的，应严格按照责任追究制度追究有关领导和相关部门工作人员的责任。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 7 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督同级监管制度 第一条 为切实加强对卷烟经营部门的同级内部专卖管理监督，依法履行内部专卖管理监督职责，根据烟草专卖法律法规、相关管理规定及国家局、省市局内部专卖管理监督制度，制定本制度。 第二条 内部专卖管理监督股同级监管对象为市区卷烟经营部门，实施同级监管应当严格依法执行，不得越级越权实施监管。 第三条 市区卷烟经营部门应当严格自律，切实规范经营行为，主动接受和配合内部专卖管理监督和同级监管工作。 第四条 市区卷烟经营部门应当严格执行内部专卖管理监督相关工作制度，向稽查中心内部专卖管理监督股及时通报有关经营情况，按时报送有关备案备查资料。 第五条 内部专卖管理监督股主要监管辖区内卷烟经营部门对系统外销售卷烟的活动，对订单采集、卷烟配送等行为进行监管。 第六条 内部专卖管理监督股应当采取网上监管、实地核查等方式开展同级监管和日常监管，对上级交办的、主动发现的、行业内外举报投诉信息反映的异常情况按条件启动调查核实程序，并将调查情况及时上报市局进行处理。 第七条 内部专卖管理监督股应当采取网上监管、实地核查等方式开展同级监管和日常监管，对上级交办的、主动发现的、举报投诉 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 信息反映的异常情况按条件启动调查核实程序，并将调查情况及时上报市局进行处理。 第八条 市区卷烟经营部门应当向内部专卖管理监督股授权开放有关经营的计算机信息系统，确保内部专卖管理监督的实施。————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 9 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督案件查处移交制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，及时发现和依法查处卷烟营销部违反烟草专卖法律、法规的行为，根据烟草专卖法律法规及国家局、省市局内部专卖管理监督制度，制定本制度。 第二条 依法对行业内部违反烟草专卖法律法规的行为进行查处，不受非法干预;内部专卖管理监督部门查处行业内部违反烟草专卖法律法规的案件，应当严格依法执行。 第三条 对于违反烟草专卖法律法规的案件，由内部专卖管理监督股依法管辖;本辖区因特殊原因不能或不宜查处的案件，报送市局直接查处。 第四条 在查处内部发生的违反烟草专卖法律法规的案件时，对需要追究刑事责任的，移送司法部门处理;需要实施行政处罚的，移交专卖监督管理部门处理;需要追究行政责任的，移交纪检监察部门处理;对发生的重大问题及时上报市局。 第五条 查处本辖区行业内部发生的违反烟草专卖法律法规的案件，依法应当实施行政处罚的，应当以事实为依据，以法律为准绳做出行政处罚决定，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。 第六条 查办卷烟经营单位违反烟草专卖法律法规的案件做出 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 的行政处罚决定，按照当事人要求，依法应当组织听证或行政复议的，严格依照法定程序执行。 第七条 应当设立、公布专门的举报投诉电话、邮箱，接受对本辖区卷烟经营单位违反烟草专卖法律法规行为的举报、投诉，并根据接到的举报、投诉线索和信息，依照法定程序组织查处。 第八条 查处辖区行业内部卷烟经营违法违规案件，应当依照有关报告制度按时向市局报告，接受市局的指导;市局交办的案件线索，要认真组织调查，并及时向市局报告情况。 第九条 要根据市场上查获的真烟案件,从中获取相关的线索,根据线索进行实地调查,调查是否有行业内部人员参与。 第十条 在内部专卖管理监督案件查处中工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 11 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督报告制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，及时向上级报告本单位内部专卖管理监督工作情况，接受上级的监督和指导，制定本制度。 第二条 内部专卖管理监督股应当定期向市局报告内部专卖管理监督的情况。每月向市局上报一次内部专卖管理监督工作情况,对发生的卷烟经营违法违规情况，要在12小时内上报市局。 第三条 内部专卖管理监督报告的时间:次月的5日前上报。 第四条 内部专卖管理监督报告的主要内容包括: 1、建立健全制度的有关情况。指依据省、市局内部专卖管理监督工作制度，结合各自工作实际，建立健全内部专卖管理监督工作制度的具体工作情况。 2、同级监管、日常监管工作开展及监管对象配合情况。指按照省、市局制定的内部专卖管理监督工作流程，开展同级监管、网上监管、日常监管的主要工作情况，要有相关数字的汇总、说明。 3、主要工作方法及成效。指在本月、本季内部专卖管理监督工作中采取的主要工作方法和取得的成效。 4、每月违规情况统计，包括异常情况登记、异常情况调查处理、上级交办问题处理、问题处理移交及整改等内容。 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 5、内部专卖管理监督教育培训开展情况。 6、其它需要报告的事项。 第五条 汇报内部专卖管理监督工作时必须有书面材料，报告内容要详实，对存在和发现的问题必须提出解决办法或建议，报告必须由稽查中心负责人签发，保证其真实性。 第六条 电访员、客户经理、送货员、市场监管人员发现向无证户或已停止卷烟经营活动的零售户销售卷烟的，要及时内部专卖管理监督股。 第七条 客户经理、送货员、市场监管人员工作人员发现内部单位违法违规经营卷烟等行为后，要及时报内部专卖管理监督股。 第八条 在监管中发现的违法违规问题，要及时上报市局内部专卖管理监督科，由市局统一处理，对于需要业务经营部门及时修改和调整经营策略的，由卷烟营销部负责组织落实，并将落实情况上报内部专卖管理监督科备案。 第九条 凡采取隐瞒欺骗或弄虚作假等手段造成该报不报或者导致报告严重失实的，一经查实，严肃处理。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 13 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督举报监督制度 第一条 为了畅通举报渠道，接受社会和行业内广大干部职工的监督，推动内部专卖管理监督扎实开展，进一步规范卷烟经营行为，根据国家局、省市局的有关规定，制定本制度。 第二条 内部专卖管理监督股应当设立、公布专门的举报、投诉地址、电话、邮箱、邮编，接受对卷烟营销部违反烟草专卖法律、法规、规章行为的举报、投诉，接受对内部专卖管理监督部门不认真履行职责，不严格依法开展内部专卖管理监督工作的举报、投诉，并根据接到的举报、投诉线索，依照法定程序组织查处。 第三条 举报人可以采用电话、电子邮件、传真、信函、当面举报等方式，也可以委托他人举报。 第四条 举报人应当尽可能据实告知被举报人的姓名、工作单位、违法违纪事实的具体情节和证据。对借举报之机故意捏造事实、诬陷有关工作人员，制造事端，干扰内部专卖管理监督部门正常工作的，依照有关规定严肃处理。构成犯罪的，将依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第五条 负责接受举报、投诉的内部专卖管理监督工作人员必须忠于职守、廉洁自律、奉公守法、保守秘密。 第六条 接受举报人当面举报，要单独进行，接待人员必须做 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 好笔录;接受电话举报，必须细心接听，询问清楚，如实记录;对举报信函和提交的书面材料，要逐件拆阅、登记。不属于本部门受理范围的当面举报或电话举报，应当告知举报人向有处理权的机关反映，并做好解释工作。 第七条 内部专卖管理监督股要按照严格保密和从快查处的原则，受理群众举报事项。内部专卖管理监督工作人员对举报投诉的内容进行分析，提出初步的处理意见，上报有关领导审批后按审批意见进行处理，需要内部专卖管理监督股调查核实的，由其进行调查核实;需要转交其他职能部门进行调查核实的，转交相关职能部门进行调查核实。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 15 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督备案备查制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，提高内部专卖管理监督工作效率，根据有关规定，制定本制度。 第二条 市区卷烟经营部门应当严格按照有关规定如实、及时向内部专卖管理监督股提供、报送备案备查的相关文件、报表和资料，并对其提供、报送备案备查的相关文件、报表和资料实质内容的真实性负责。 第三条 内部专卖管理监督股备案备查的主要资料包括: 1、业务经营各项内控制度及营销策略。 2、(日、周、月)销售报表; 3、业务系统访销配送数据、访销配送底单; 4、卷烟经营户的基础资料(由各稽查大队提供); 5、卷烟访销期间的合理定量; 7、特殊烟销售的记录台帐及相关资料; 8、卷烟促销审批表; 9、市区卷烟经营部门内控自律制度、规定; 10、其它需要提供的资料。 第四条 内部专卖管理监督股应当做好收件登记和备案备查资料的存档管理工作，由专人负责保管，保存期限不得少于五年。 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 第五条 凡需调阅备案备查的相关资料须经内部专卖管理监督股负责人签字同意后方可调阅，并限期归还。 第六条 内部专卖管理监督股对有关单位或部门提供、报送的相关资料进行调查核实时，各有关单位或部门应当主动配合，并如实提供相关情况。 第七条 内部专卖管理监督股应当定期或不定期对有关单位或部门报送相关资料的情况进行通报。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 17 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督信息系统管理制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，规范内部专卖管理监督信息系统的使用，充分发挥内部专卖管理监督信息系统的作用，实现对卷烟经营的全过程内部专卖管理监督，制定本制度。 第二条 为明确责权，保证内部专卖管理监督信息系统稳定运行，对操作用户实行分级授权管理。 第三条 内部专卖管理监督信息系统的用户和角色命名、功能对应、权限分配、密码的设置等，由市局专人负责管理，其它人不得随意更改。 第四条 内部专卖管理监督信息系统已分配用户和密码仅限本人使用，不得混用、冒用，密码要做到定期修改，保证用户名和密码安全。 第五条 操作人员按照操作规程使用内部专卖管理监督信息系统，使用指定的计算机，确保软件环境的安全。 第六条 人员调整需要变动内部专卖管理监督信息系统的操作用户，应由内部专卖管理监督股提出书面申请，经内部专卖管理监督分管领导审批，由专人在信息系统进行添加、注销。 第七条 有关操作人员离岗或换岗后，内部专卖管理监督股要在二十四小时内上报管理员，予以相应的技术处理。 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 第八条 操作人员如遗忘密码，需由本人提出书面申请，由专人为其清密，清密后操作人员应立即设置新密码。 第九条 在内部专卖管理监督信息系统使用过程需要实现的需求和发现的问题，由内部专卖管理监督股汇总后报市局内部专卖管理监督科处理。 第十条 内部专卖管理监督股的负责人作为内部专卖管理监督信息系统使用的第一责任人，要对所有的操作人员加强教育，提高保密意识，并要切实做好内部专卖管理监督信息系统的使用管理，确保系统正常运行。 第十一条 凡属由不遵守本制度引起的内部专卖管理监督信息系统的有关问题，内部专卖管理监督股负责人要查明原因，并报主管领导，追究有关人员责任。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 19 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督述职报告制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，增强领导干部内部专卖管理监督责任意识，提高工作水平，制定本制度。 第二条 内部专卖管理监督股负责组织中心副主任、内部专卖管理监督股股长的内部专卖管理监督述职报告工作，每年举行一次。 第三条 应当将内部专卖管理监督述职的组织和落实情况及时上报市局。 第四条 内部专卖管理监督述职报告的主要内容包括: 1、贯彻执行烟草专卖法律法规，落实省、市、县局有关内部专卖管理监督制度的情况; 2、开展内部专卖管理监督检查工作的情况; 3、对同级业务部门开展内部专卖管理监督日常监管的情况; 4、开展内部专卖管理监督考核、评估、责任追究工作的情况; 5、内部专卖管理监督案件查办情况，上级交办案件的落实处理情况; 6、内部专卖管理监督教育培训及队伍建设情况; 7、当前存在的问题和下一步的工作思路; 8、其它需要报告的事项。 第五条 对进行述职的领导干部内部专卖管理监督述职报告应 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 当进行民主评议，将评议结果作为内部专卖管理监督目标责任制考核评估及其它考核的重要依据。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 21 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督内部控制制度 第一条 为保障内部专卖管理监督工作的有效开展，落实工作制度，规范工作程序，约束工作行为，加强管理监督，根据有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制的范围和对象是: 1、行为控制:内部管理监督工作的岗位设置、职责分工和工作关系、工作行为; 2、流程控制:实施内部专卖管理监督工作的程序和步骤。 第三条 内部专卖管理监督工作的内部控制坚持职权法定原则。内部专卖管理监督工作的岗位设置、职责分工应当符合国家法律法规、行业规章制度及国家局、省市局有关规定。 第四条 内部专卖管理监督工作的内部控制坚持制约平衡原则。内部专卖管理监督工作的职责分工应当依法授权、权责一致，形成分工协作、互相制约的岗位工作格局，有效防止权责失衡、权力失控。 第五条 内部专卖管理监督工作的内部控制坚持严格程序、科学监管、组织有序，下级服从上级，个人服从组织的原则。 第六条 内部专卖管理监督的内部控制坚持可追溯原则。所有工作环节应当留有相应的岗位工作痕迹，强化责任，便于查询，利于追究。 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 第七条 实施内部专卖管理监督应当严格执行国家局、省市局工作操作规范，国家局、省市局内部专卖管理监督制度、职责和流程规范。各岗位应当严格按照职责分工开展工作，依照流程实施监管，认真执行痕迹化管理措施，严禁越级越权处理事务;各级领导应当加强监督管理，认真审核内部专卖管理监督相关工作，严格实施过程控制。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 23 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督责任追究制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，强化内部专卖管理监督责任追究，推动内部专卖管理监督责任制的落实，根据国家局、省市局的有关规定，制定本制度。 第二条 内部专卖管理监督实行主任负责制。主任对本辖区内部专卖管理监督工作负总责;分管领导负直接领导责任;内部专卖管理监督股负责人负直接责任。 第三条 内部专卖管理监督股没有认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究主任、分管内部专卖管理监督工作副主任的行政责任: 1、没有按国家局、省市局要求建立内部专卖管理监督工作机构的; 2、没有按国家局、省市局要求配齐内部专卖管理监督工作人员、硬件设施的; 3、没有健全内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的; 4、内部专卖管理监督日常监管不到位，管辖范围内卷烟营销部发生严重的违法、违规生产经营问题，被国家局、省市局查实的; 5、对违法、违规经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 的。 6、不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。 第四条 内部专卖管理监督股没有认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究内部专卖管理监督部门负责人的行政责任: 1、没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的; 2、在内部专卖管理监督工作中不认真、走过场，对发现的问题包庇隐瞒、不能如实上报的; 3、不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。 第五条 内部专卖管理监督责任追究工作由内部专卖管理监督股会同主任、办公室负责;并对实施责任追究的案件处理情况应及时上报市局。 第六条 内部专卖管理监督人员不认真履行岗位职责,违背有关程序和纪律要求的,工作不作为的,要追究行政责任。构成犯罪的,移送司法机关,依法追究刑事责任。 第七条 内部专卖管理监督检查、考核过程中，工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 25 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督档案管理制度 第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作档案管理，保证内部专卖管理监督工作档案资料的完整，提高档案资料的使用效率，制定本制度。 第二条 内部专卖管理监督的档案包括内部专卖管理监督工作涉及的所有纸质资料、电子文档、视听资料等。 第三条 内部专卖管理监督股由专人负责档案资料的收集、整理、归档、保管等工作;电子文档应当制作备份，在电脑中加密存盘的同时，按类别每月刻盘并加密保存。 第四条 档案管理人员对归档的资料要进行登记造册，并将整理后的资料分类、装订、编制目录，保管要有条理，主次分明，存放科学。 第五条 内部专卖管理监督工作档案资料未经许可不得外借、外传。有关人员借阅内部专卖管理监督工作档案时，必须履行登记、签收手续。借阅者必须妥善保管档案资料，不得任意转借、复印、抄录、涂改、损毁资料。归还时，应保证档案材料完整无损。 第六条 内部专卖管理监督工作档案管理人员调离岗位前必须做好档案资料的交接移送工作后，方可离岗。 第七条 内部专卖管理监督工作的档案资料应当按照档案管理 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 的要求，及时移交档案管理部门。 第八条 内部专卖管理监督股应当有存放档案资料的专门设备，要具备防火、防潮、防虫等安全条件。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 27 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督教育培训制度 第一条 为切实加强教育培训工作，不断提高干部职工的法律素质，增强自律意识和规范意识，提高对加强内部专卖管理监督工作的认识以及提高内部专卖管理监督工作人员的业务素质，按照国家局、省市局的有关规定，制订本制度。 第二条 每年要对主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训。可以采取分期分批的形式进行培训，要求培训率达到100,。 第三条 应当加强对内部专卖管理监督工作人员的培训工作。内部专卖管理监督工作人员必须具备与工作相适应的专业知识和工作经验,必须忠于职守,依法监督,公正廉洁,不得利用职务便利谋取不正当利益。 第四条 内部专卖管理监督股应当会同有关部门根据烟草专卖法律、法规、规章和内部专卖管理监督工作的需要，制订年度教育培训计划，并认真组织落实，确保培训质量。 第五条 教育培训的对象: 1、卷烟营销部的主要领导和有关业务人员; 2、内部专卖管理监督工作人员。 第六条 教育培训的主要内容包括: 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 1、《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》等相关法律法规; 2、行业有关政策、文件及规章制度; 3、内部专卖管理监督人员的职业道德规范，以及其它与本职岗位密切相关的业务技能知识。 第七条 教育培训主要采取集中培训、专题辅导、考试考核相结合的形式。 第八条 内部专卖管理监督工作人员必须参加省局统一组织的内部专卖管理监督教育培训，经考试合格后，取得相应资格证书，持证上岗。 第九条 要建立健全教育培训档案，对教育培训情况进行登记备案，对组织的教育培训，应当进行考试，并将考试成绩存入教育培训档案。 第十条 要将内部专卖管理监督人员的教育培训考核结果作为工作业绩评定的一项内容。 第十一条 内部专卖管理监督人员参加教育培训考试成绩不合格者，可参加一次补考;补考成绩仍不合格者，调离工作岗位。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 29 页 太原市烟草专卖局稽查中心 内部专卖管理监督考核办法 (试行) 第一条 为进一步加强内部专卖管理监督工作，认真履行内部专卖管理监督的各项工作，确保稽查中心内部专卖管理工作的深入开展，全面提升内部专卖管理工作水平，根据国家局、省市局的专卖管理工作要求，特制定本办法。 第二条 内部专卖管理监督考核遵循公平公正、客观评价、正确引导的原则，确定考核内容和考核方式，充分体现科学监管、有效监管的要求，推动中心内部专卖管理监督工作整体水平的提高。 第三条 本办法适用于中心对各稽查大队、各部门内部专卖监督工作情况的考核，考核实行百分制评价形式。对各稽查大队、各部门每月考核的得分按45%的比例计入该部门本月绩效考核总分。( 具体考核标准见附表)。 第四条 内部专卖管理监督考核的主要内容是: 1、对省、市局重点检查出的问题的整改情况; 2、考核考评制度的建设与落实情况; 3、各稽查大队、各部门日常内管工作情况; 4、内部专卖管理监督工作流程执行情况; 5、《专卖管理监督服务册》管理使用情况; 6、内部专卖管理监督教育培训情况; 7、内部专卖管理监督工作报告情况; 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 8、内部专卖管理监督考核情况; 9、内部专卖管理监督工作有关加、减分项目。 第五条 内部监督工作考核采取定期考核与日常检查相结合的办法，由中心内管股组织开展。定期考核每月一次，日常检查不定期进行。考核实行百分制评价形式。各稽查大队、各部门内部专卖管理监督考核得分在90分以上的为优秀;80至90分为良好;70至80分为一般,70分以下为不合格。 第六条 对于内部专卖管理监督考核不合格的，追究各稽查大队、各部门有关领导及部门负责人的责任。 第七条 定期考核和日常检查的工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。 第八条 本办法由太原市烟草专卖局稽查中心负责解释，自印发之日起执行。 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 31 页 附件 内部专卖管理监督考核打分表(一) 被考核部门:稽查大队 考核日期: 年 月 日 序分得小 考核项目 评 分 标 准 号 值 分 计 1、制定切实可行的内控制度，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，依法行下，有一项未做到扣 2分 2、按照有关规定及时向内部专卖管理监督部门报送有关备案备查资料，未报送的缺一项扣1分 一 内控机制建设 15 3、自觉接受内管办的监管，接到内部专卖管理监督部门的质询函或整改通知能够认真及时落实并按 要求向内部专卖管理监督部门做出回复，未及时回复的扣1分 4、认真开展自查工作，并报送自查方案、整改报告、自查底稿，缺一项扣1分 1、按要求进行客户的新增、注销、暂停、歇业，手续齐全，发现一次扣5分 二 基础信息管理 15 2、《专卖管理监督服务册》使用情况，是否严格按照省局要求执行，没有按照要求填写发现一次扣3 分 1、组织对对客户经理拜访客户、指导客户经营、服务册填写和使用“序列印章”情况进行监管，监 管不到位一次扣1分; 2、组织对送货员送货到位情况、小票规范粘贴情况及服务册使用情况进行监管，监管不到位一次扣 1分 三 监管工作 30 3、组织对客户经理订单采集进行检查，发现一次违规情况扣1分 4、组织对客户经理和送货员收购、套购客户紧俏卷烟及其他违规违记情况的监管，监管不到位一次 扣2分 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 1、案件办理符合法律法规的规定，无行政执法错案发生(10分) 四 执法工作 20 2、能够依法监督、文明执法，遵守执法纪律，未发生投诉(10分) 1、是否按时参加市局以及稽查中心开展的培训工作5分 五 教育培训 20 2、本部门是否积极开展内部培训工作5分 总分 备注 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 33 页 内部专卖管理监督考核打分表(二) 被考核部门:专卖监督管理股 考核日期: 年 月 日 序分得小 考核项目 评 分 标 准 号 值 分 计 1、制定切实可行的内控制度，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，依法行下，有一项未做到扣2分 2、按照有关规定及时向内部专卖管理监督部门报送有关备案备查资料，未报送的缺一项扣1分 内控机制建一 15 3、自觉接受内管办的监管，接到内部专卖管理监督部门的质询函或整改通知能够认真及时落实并按要求向内 设 部专卖管理监督部门做出回复，未及时回复的扣1分 4、认真开展自查工作，并报送自查方案、整改报告、自查底稿，缺一项扣1分 1、是否就是受理客户新办证申请，没有受理一次扣除5分; 客户基础信二 15 息管理 2、是否能及时受理客户的变更、延续、停歇业申请，不能及时受理一次扣3分 1、是否能严格按照法律、法规进行案件的处理，发现一次违规扣除5分; 三 案件办理 30 2、案件办理是否遵照法定的程序进行办理。发现一次违规扣除5分 1、是否能及时受理客户以及消费者的投诉，违规一次扣除5分 举报投诉管四 20 理 2、对于受理的投诉是否能及时安排处理落实，不能的一次扣除5分 1、是否积极参加中心组织的各种培训，并有记录5分 五 教育培训 20 2、本部门内部是否积极开展个样的培训，并留有记录5分 总分 备注 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 内部专卖管理监督考核打分表(三) 被考核岗位:内部专卖管理监督股 考核日期: 年 月 日 序考核 分得小 内 容 号 项目 值 分 计 1、上级要求，认真部署，依法依规组织开展内管工作，全面协调，确保工作的有效落实,未完成一项扣1分 内管整体工作10 一 安排 2、组织制定切实可行的工作方案，有条不紊地推进内管工作，少一项扣1分 3、指导内管工作的执行和落实，未执行一项扣1分 内控体制建设 10 1、组织贯彻落实上级局内管工作制度和长效机制，未完成一项扣1分 二 2、根据工作需要，对原有的各项规章制度加以完善，并做好监督落实工作，未完成一项扣1分 3、认真审核内管相关工作，组织监管好过程控制，未完成一项扣1分 1、岗位职责科学分工，对卷烟经营活动加强日常监管，监管一次不到位扣1分 卷烟经营活1三 2、网上查看，对每日监督管理情况进行跟踪，有资料，不到位一次扣1分 动的监管 0 3、组织内管会议，及时总结经验教训，进一步提高工作效率，有会议记录，少一次扣1分 1、组织对营销部卷烟活动月度自查工作进行检查、考核，确保检查工作的有序开展，有资料，少一项扣1分 2、检查和考核结果组织检查组完成检查报告，并报局领导审核、审批，然后上报市局有关部门，有资料，少一项扣1分 对营销部月自 3、对发现的问题及时提出整改意见，并对整改过程实施监督，有资料，少一项扣1分 四 查工作的检查20 和考核 4、对发生的卷烟违规行为，按程序12小时内上报市局，发现一次未上报扣1分 5、组织对提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析，有记录，少一项扣1分 月工作情况报根据月度内管工作情况、营销部自查工作检查情况和整改情况，组织内管股完成月度内部专卖管理监督工作报告，经局领导审五 5 告 核、审批后，于次月5日前上报市局，未完成一次扣1分 1、组织对内部人员违法违规行为的监督管理，如有发现，及时查处，有记录，少一项扣1分 内部卷烟经营六 10 违法违规案件2、违法、违规案件必须做到事实清楚、证据确凿、定性准确、手续完备、程序合法，有资料，违规一次扣4分 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 35 页 查办监督管理 3、辖区内发生的卷烟经营违法、违规情况要在12小时内组织上报市局，有资料，少一项扣1分 零售许可证使1、零售许可证管理办法，组织对新证申请和发放程序的调查核实工作，有记录，违规一次扣1分 七 用情况的监督10 2、内管股对每月客户歇业、停业和变更情况进行统计，核实后存档，有记录，少一次扣1分 管理 3、零售许可证的规范管理，定期、不定期对零售许可证的学习情况和学习效果进行组织考核，有记录，少一次扣1分 1、制订教育培训计划，并认真组织落实，有资料，少一次扣1分 八 队伍建设 10 2、考核结果，认真分析，有序推进，努力提高培训人员的综合素质，有记录，少一次扣1分 3、建立健全教育培训档案，每次的教育培训情况和考试成绩都要进行登记备案，有记录，少一次扣1分 专卖人员依法1、定期组织对专卖人员的法律、法规学习，确保专卖执法水平不断提高，有记录，少一次扣1分 监督、文明执2、按月度组织对专卖人员行政执法、文明执法行为进行市场调查，发现违法、违规和违纪要及时处理，并将违法情况要在12九 7 法行为的监督 小时内上报市局，有记录，少一次扣1分 管理 每月组织对专卖执法案件进行检查考核，发现错案，及时纠正，并追究当事人的责任，有记录，少一次扣1分 行政执法错案十 8 责任追究工作 案件复查工作要认真，对发现的问题不能包庇隐瞒，要做到及时上报，有记录，少一次扣1分 总分 备注 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 内部专卖管理监督考核打分表(四) 被考核岗位:卷烟经营企业监管岗 考核日期: 年 月 日 序考核 分 分 小 内 容 号 项目 值 值 计 1、按照检查方案于次月3日向营销部下达上月检查函,同时往系统里相应模块录入数据,通知接洽人于当日 检查工作回复 一 15 (15) 2、对营销部卷烟活动月度自查工作进行检查、考核，根据检查和考核结果协助检查组完成检查报告 3、根据检查工作如实填写相关文书和工作表，及时存档，保证资料的完整无缺 订单采集1、按时收集客户经理和市场经营订单采集汇总表，参照客户类别和规模仔细分析，查看有无异常 二 的监管10 2、深入市场对订单采集实际情况进行调查，查看订单的真实性 (10) 网上实时1、及时查看系统信息，对网上预警及时做出处理，并认真填写相关表格 三 15 监管(15) 2、认真审核特殊用烟申请资料，对其真实性调查完毕后及时回复营销部门 1、每日查看网上信息，做好上传下达工作 日常工作2、及时录入内管培训、内管会议、内管总结等情况 四 20 管理(20) 3、认真做好会议记录，把我局内管工作动态以简报的形式及时上报市局 4、按照股室安排，负责教育培训资料和考试资料的整理，并做好存档工作 1、根据每日送货情况记录，与系统进行核对，并签注意见，发现异常及时上报 卷烟配送 2、根据每日货款回笼记录，与系统和送货单进行仔细核对，并签注意见，发现异常及时上报 和货款回五 20 笼情况的3、根据每日市场记录表，对配送情况进行分析，发现异常及时上报 监管(20) 4、查看每日访销配送底单客户和送货员的签字是否完整 六 零售信息10 1、对每月客户歇业、停业和变更情况进行网上实时监管，查看异常情况 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 37 页 管理(10) 2、根据营销部提供的客户信息统计表，对类别变更进行动态跟踪管理 档案管理1、按照市局要求，认真做好日常档案管理，编制目录，分类装订，做到主次分明，存放科学 七 10 (10) 2、按时收集各部门备案查资料和内管工作使用的相关文书和工作表，做好整理归档工作 总分 备注 贯彻《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》——稽查中心制度汇编 内部专卖管理监督考核打分表(五) 被考核岗位:执法监督岗 考核日期: 年 月 日 序考核 分 分 小 内 容 号 项目 值 值 计 1、按月对专卖人员行政执法行为进行市场调查，对发现的违法、违规和违纪能够如实上报 ，不上报的发现一次 对专卖人员行政扣2分 一 执法行为的监督15 2、依法履行自己的职责，不走过场，不包庇隐瞒，违规一次扣2分 管理 3、切实维护法律尊严，做到执法必严，违法必究，不循私枉法，发现一次扣2分 1、认真受理举报和投诉，如实登记，按程序展开调查核实 ，有记录，违规一次扣2分 2、对不属于本部门受理范围的，要及时告知举报人向有处理权的相关反映，并做好解释工作，有记录，少一次二 举报投诉处理 15 扣1分 3、遵守纪律、忠于职守、奉公守法、保守秘密，违规一次扣5分 1、按照零售许可证管理办法，组织每月新证申请和审批流程的调查核实工作 ，违规一次扣2分 对零售许可证使 三 用情况的监督管15 2、对每月客户歇业、停业和变更情况进行网上实时监管，并对相关手续和流程处理情况进行复核 理 3、严格零售许可证的规范管理，对零售许可证出租、出借、转让和买卖行为进行监督管理，发现异常及时上报 1、对每月案件处理程序和案卷制作情况进行检查，发现问题及时上报，不上报发现一次扣2分 对案件处理情况四 15 2、对发现的问题及时提出整改意见，并对整改过程实施监督 的监督管理 3、依法履行自己的职责，案件检查工作要仔细认真，不走过场，不包庇隐瞒 1、对内部人员违法违规行为进行监督管理，如有发现及时上报 对内部卷烟经营 五 违法违规案件查15 2、查处违法、违规案件必须做到事实清楚、证据确凿、定性准确、手续完备、程序合法 办 3、辖区内发生的卷烟经营违法、违规情况要在12小时内组织上报市局，没有及时上报发现一次扣2分 六 对专卖人员违反15 1、每月对专卖人员违反文明行为规范行为进行市场调查，认真填写调查表 ————————上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任————————— 第 39 页 文明行为规范的2、依法履行自己的职责，不走过场，不包庇隐瞒，发现一次扣2分 监督管理 3、对违反文明行为规范的行为要耐心说明，及时纠正，发现一次扣2分 行政执法错案责1、每月对专卖执法案件进行检查考核，发现错案及时纠正，并追究当事人的责任，发现一次扣2分 七 10 任追究工作 2、案件复查工作要认真，对发现的问题不能包庇隐瞒，要做到及时上报，发现一次扣2分 总分 备注