法家法律思想

法家法律思想 第五节 法家法律思想 一、学派简介 •法家是先秦诸子百家中主张“以法治国”的一个学派，对当时的政治和法律实践产生了最大的影响。在法律思想方面，法家为中国古代法律理论建设和建设，作出了独特的贡献。 •法家一词，最早也是由司马谈在《论六家要旨》中提出： •法家不别亲疏，不殊贵贱，一断于法。 •法家严而少恩，然其正君臣上下之分，不可改也。 •1、法家的形成 •法家的出现，是时代的必然。 春秋战国时期，政治、经济和文化等各个领域发生了深刻的变革，传统的礼制、分封制、井田 制、世卿世禄制失去了存在的基础，而中央集权、郡县制、土地私有、地主经济以及选举制度 等新生事物纷纷登上中国的历史舞台。 政治、经济因素的变化必然体现在思想的领域中，而新的变化，也必然需要新的思想学说来提 供新的思想理论资源。 •为了适应新的时代，各国纷纷对统治方法进行了巨大的变革。在各国的变法改革过程中，涌现 出了大量的政治家和改革家，他们从富国强兵的目的出发，提出了一系列的打破礼制、鼓励耕 战、以法治国的顺应时代发展潮流而又充满功利主义色彩的主张和思想。由于他们大多有相同 的政治使命，扮演着相同和相似的政治角色，所以，他们的思想学说具有极大的相似性，因此， 后人将他们统一称为法家。 •2、主要代表人物 •先驱：管仲、子产、邓析 •前期法家：李悝 申不害 慎到 商鞅 •后期法家：韩非、李斯 •齐法家：《管子》为代表， 秦晋法家：李斯 韩非 申 不害 慎到 •重法：商鞅 •重势：慎到 •重术：申不害 •法、势、术结合：韩非 •商鞅 •韩非 280233, •3、法家学说的历史命运 •法家学说在春秋战国时期受到了统治者的欢迎，指导了这个时期的政治实践，也取得明显的实 际效果。 •秦代是法家学说地位最高的时期。经过了实践检验的法家学说，不仅仅称为官方的政治法律指 导思想，而且也被官方大力宣扬，企图弘扬到民间，变成社会普遍接受的唯一意识形态。 •秦后时代的法家的公开层面上受到贬斥，但是统治者往往采取儒法并用的手段。学界向有“阳儒阴法”或者“外儒内法”之说。 •汉宣帝言：汉家自有制度，本以王霸道杂之。 •总之，法家思想对中国古代的政治、经济，一直发挥着重要的影响，尤其是根据法家思想所创 立的中国封建法律制度，在两千多年的时间里，一脉相承，不绝如缕。 二、法家法律思想的理论基础 1.历史观 所谓历史观，是指对历史发展基本规律的认识。 法家的历史观，可以称为进化史观。即法家认为：人类社会的历史是一直向前发展的，历史不 可能重演或者倒退，所以不同的时代应该用不同的统治方法，一切政治、经济、法律制度都必 须随着历史的前进而相应的发展变化，不能应循守旧、墨守成规，更不能复古倒退、固步自封。 商鞅批判了“法古无过，循礼无邪”的守旧观点，提出“不法古、不循今”。他将人类历史的发展分为四个阶段：上世、中世、下世和今世，各个时代各有自己的特点。 •上世：民知其母而不知其父，爱亲人，贪私利，所以，可以用“亲亲”统治； •中世：出现了抢夺、争执，但是尊重闲人、喜爱仁慈，所以，可以用“仁义”统治； •下世：私有制、君主和刑法出现，尊重官吏和贵 •今世：各国忙于兼并，民众有技巧而奸诈，所以，在下世和今世，亲亲和仁义都行不通了，所 以只能改变统治方法。 •韩非反对“欲以先王之政，治当今之民”，提出了“法与时转则治，治与世宜则有功”的看法。 •韩非从人口与资源的关系来论证统治方法转变的必要性，他认为上古时期，“人民少而财货众，故民不争”，德、礼就能治理天下；现在是“人民众而货财寡，事力劳而供养薄，故民争”。从国家生存环境来看，战国时期事“强国事兼并，弱国事力守”，“力多则人朝，力寡则朝于人”，因此德、礼已不足为治，所以，必须改变旧的治理方式，变法改革，发展生产，富国强兵。 •法家的历史观是与儒家的历史观相反的，法家用其历史观证明了儒家主张的德治、礼治已经落 后于时代， “时移而治不易则乱”，所以，新的时代，呼唤新的治理方法，那就是要推行法治、 变法图强。 •2、人性论 •在法家看来，人的本性古往今来就是“好利恶害”或曰“趋利避害”的，也就是说，自私自利的， •《管子?禁藏》：夫凡人之性，见利莫能勿就，见害莫能勿避。其商人通贾，倍道而行，夜以继 而且是不可改变的。 日，千里而不远者，利在前也。渔人入海，海深万仞，就彼逆流，乘危万里，宿夜不出者，利 在水也。故利之所在，虽千仞之山，无所不上；深渊之下，无所不入焉。 •商鞅也说“人生有好恶”。又说“人性好爵禄而恶刑罚”。 •韩非提出“人人皆挟自为心”，甚至认为人与人之间的关系都是以利益来决定的，父子之间和君 臣之间也是如此。 •《韩非子?六反》：父母之于子女也，产男则相贺，产女则杀之。此俱出于父母之怀妊，然男子 受贺女子杀之者，虑其后便，计之长利也。 •《韩非子?难一》：君上之于民也，有难则用其死，安平则用其力……臣尽死力以与君市，君垂爵禄以与臣市。 •总之，在法家看来，自私自利是人的本性，且不可改变。那么，像儒家那样把治理天下的希望 寄托于“人人皆可为尧舜”的道德理想，即希望通过提升社会成员的道德水准来约束和社会 成员的行为，显然是不可能成功的空想。既然道德的自我约束力量不可相信，那么就只有用法 律来进行外在的约束了。 •商鞅甚至认为，恰恰是人性好爵禄而恶刑罚，为统治者的规范和约束提供了可能。他说“人生 有好恶，故民可治也”。韩非也言“人情者有好恶，故赏罚可用”。 •因此，统治者只要善于利用人的这种本性，用赏罚两手来发挥禁止和引导的功能，百姓就会按 照统治者希望的方式去行为，这样，天下自然就治理好了。 •总而言之，法家从人性自私自利、人性不可改变的角度，再一次地批判了儒家的德治和礼治主 张，证明了法治的必要性。 三、法家的法理学思想 •1 • •“ ”“……” •“ ”“ ”“” •2、法律的作用 •法家认为法律是人类社会发展到一定阶段后的产物。历史发展到了出现争夺出现的时候，为了 解决纠纷，才产生了国家和法律。（立禁、立官、立君） •所以，法律的首要作用就是解决纠纷，而解决纠纷的前提是划定权利的归属。即“定分”与“止 争”。 •其次，法律的作用还在于“兴功”与“惧暴”。所以，法家的改革多以法律奖励耕战，惩罚懒惰。 •韩非子说：故其治国也，正明法，陈严刑，将以救群生之乱，去天下之祸，使得强不陵弱，众 不暴寡，耆老得遂，幼孤得长，边境不侵，君臣相亲，父子相保。（奸劫弑臣） •再次，法律还能??一民而使下??，即规范和约束臣民。法家主张制定和公布行为准则，使 人人知晓正确的行为方式，用法律来统一人民的行为。同时，也通过法律的禁止和奖赏行为， 控制臣下，维护君主的地位与权威。 •3、法治论 •法家最早提出了“以法治国”的主张，又可称为“垂法而治”、“缘法而治”，后来梁启超将之称为“法治”。 •法家对法治的必要性的论证，是与对儒家的三治的反对结合在一起的。 •对德治的反对：从人性论出发，法家认为人性无法改造，因此反对儒家的德治，认为只能以力 服人，主张“不务德而务法”，强调法律的强制作用，甚至把法律说成是唯一有效的统治手段。 •对礼治的反对：一方面法家以历史发展的眼光，认为礼治的社会历史条件已经不复存在，再梦 想恢复礼治的是守株待兔；另一方面，法家代表着新兴阶级的立场，反对宗法制度，反对贵族 垄断政治权利和经济权利的礼制，在法律上，法家反对旧贵族享有法律特权，提出“不别亲疏，不殊贵贱，一断于法”（《史记?太史公自序》），主张“刑无等级”。 •对人治的反对：在人与法二者之中哪个在治理国家中应起决定性作用的问题上，儒家与法家同 样针锋相对。法家反对儒家主张的“为政在人”，认为把国家治理系于个人的道德和能力是不可 靠的，除了法家对人性的怀疑以为，还有两个原因： 法家认为人治就是缺乏稳定和客观性的“身治”或者“心治”， 《慎子?君人》：君人者舍法而以身治，则诛赏予夺从君心出矣。然则受赏者虽当，望多无穷； 受罚者虽当，望轻无已。君舍法而以心裁轻重，则是同功而殊赏，同罪而殊罚矣。怨之所由生 也。 •此外，韩非认为，就算真有尧舜那样的圣人治理国家，但是尧舜又有多少呢？“千世一出”，那么没有尧舜的时候怎么办呢？有圣人当然好了，没有圣人的时候，或者说君主不是圣贤的时候， 政治就遭殃了。可见，人治是靠不住的，不如法治那么有稳定性。 •以上是法家对法治必要性的论证，需要指出的是，不能望文生义地把法家主张的法治与现代法 治(rule of law)等同起来。 四、法家的具体法律主张 •1、立法主张 •A顺天道、循人情：即立法要符合自然和社会的基本规律和，不能违背天道、民俗。管子提出 立法要“行天道，出公理”，要“法四时”。《商君书?算地》：故圣人为国也，观俗立法则治，察国 事本则宜。不观时俗，不察国本，则其法立而民乱，事剧而功寡。 •B量可能：即立法的时候要考虑百姓的实际情况设定，不要提出太高的、不切实际的标准， 以致法律成为空文。《管子?形势解》：乱主不量人力，令于人之所不能为，故其令废；使于人之 所不能为，故其事败。 韩非认为“人主立难为而罪不及，则私怨生”（用人），又提出了法律要??易行??。 C务明易：即是说，法律要明白易懂，不能晦涩难懂。《商君书?定分》：故夫知者而后能知之， 不可以为法，民不尽知，不可以为法；贤者而后知，不可以为法，民不尽贤。 韩非云：今为众人法，而以上智之所难知，则民无所识之矣。（五蠹）故法莫如显……是以明主言法，则境内卑贱莫不闻知也（难三） •D守常法：即维护法律的稳定性，反对朝令夕改。韩非子言：法莫如一而固。（五蠹）治大国 而数变法则民苦之。（解老） 法禁变易，号令数下者，可亡也。（亡徵） 法已定矣，不以善言害法。（饬令） •2、司法主张 •A明法：即法律要公布、普及，令人知晓；春秋时期的公布成文法运动，就是法家先驱力主推 行的。 《韩非子?难三》：是以明主言法，则境内卑贱莫不闻知也。 作为行为规范，法律发挥作用的前提就是公布，变得众所周知，以使百姓根据法律行为取舍。 此外，也可防止官吏徇私枉法。商鞅言：吏不敢以非法遇民，民不敢犯法以干法官。（定分） •明法还有另一层含义，即法家官吏首先要熟知法律，以依法行政，同时也可“以吏为师”，普及、推广法律知识。商鞅甚至主张设置专门的法官，负责对官民教授法律知识，商鞅还提出 司法官员要熟知法律，能够做到有问必答，所答必正确，否则，以其忘记的法律罪名治罪。 •B信赏必罚：即有法必行，违法必究。《韩非子?外储说右上》:“信赏必罚,其足以战。” 又说“庆赏信而刑罚必，故君举功于臣，而奸不用于上”（难一）商鞅：“国之乱也，非其法乱也，法不 用也。国皆有法，而无使法必行之法”（画策）总之，只有严格依法办事，才能树立法律的权威。 •C刑无等级：又称“壹刑”，即在司法中，主张任何人犯罪违法，都要一视同仁地受到法律同样 的制裁，反对旧礼制的“刑不上大夫”和儒家“尊尊”的主张，反对贵族有超越法律的特权，体现 出了一种“在惩罚的面前人人平等”观念。 《商君书?赏刑》：所谓壹刑这，自卿相、将军以至大夫、庶人，有不从王令，犯国禁，乱上制 者，罪死不赦。有功于前，有败于后，不为损刑；有善于前，有过于后，不为亏法。忠臣孝子 有过，必以数断。守法守职之吏有不行王法者，罪死不赦，刑及三族。 •韩非的看法与商鞅完全相同，他提出“法不阿贵”的主张：刑过不避大臣，赏善不遗匹夫；不避 尊贵、不就卑贱。（备内） 前述的《论六家要旨》中??法家不别亲疏，不殊贵贱，一断于法??是对法家刑无等级的概括。 •3、重刑思想 法家一贯主张用严厉甚至残酷的刑罚手段来预防和惩治罪犯。这是法家最独特的思想之一，包 含着法家的犯罪预防理论和刑罚适用主张。 法家的重刑思想的主要内容，概括而言，包括刑多赏少、重刑轻罪、以刑去刑、重刑禁奸、重 刑爱民等几个方面。 •A“” : “” •B • “ ” 《商君书?开塞》：刑加于罪所终，则奸不去……故王者刑用于将过，则奸邪不生。 《商君书?画策》：故行刑重其轻者，轻者不生则重者无从至矣，此谓之治之于其治也。行刑重 其重者，轻其轻者，轻者不止，则重者无从止矣，此谓之治之于其乱也。 基于此，商鞅明确提出了??以刑去刑??、??重刑禁奸??的主张。 《商君书?赏刑》：重刑连其罪，则民不敢试。民不敢试，故无刑也。……故禁奸止过，莫若重刑。刑重而必得，则民不敢试，故国无刑民。 •? :“,,;,,……” •再者，韩非还用成本收益的衡量角度来论证了重刑的必要性。 《韩非子?六反》：所谓重刑者，奸之所利者细，而上之所加焉大也，民不以小利蒙大罪，故奸 必止也。所谓轻刑者，奸之所利者大，上之所加焉者小也，民慕其利而傲其罪，故奸不止也。 因此，在韩非看来，儒家所言的轻刑主张，表面上看是爱民，实际上是害民的，为民设陷的， 而法家所主张的重刑，表明上看来是害民，其实是爱民的。 •夫以重止者，未必以轻止也；以轻止者，必以重止矣。是以上设重刑者而奸尽止，奸尽止，则 此奚伤于民也？……今轻刑罚民必易之，犯而不诛，是驱国弃而之也；犯而诛之，是为民设陷 也。是故轻罪者，民之挃也.是以轻罪之为民道也，非乱国也，则设民陷也，此则可谓伤民矣。 （同上） 讨论与思考 •1、从时代背景看法家的人性论形成的原因。 •2、相比于荀子，法家的人性论的特点是什么？对其政治法律思想的影响是什么？ •3、你如何看待人性？ •4、现代所谓的法治和法家的法治最本质的区别是什么？ •5、对比儒法两家的犯罪预防论，你认为法家重刑思想的缺陷是什么？ •6、如果按照法家的主张，我们将生活于一个什么样的社会之中？符合人们的理想吗？ •7、法家思想在秦后时代被公开唾弃的原因？ •8、法家思想为什么会在秦朝失败？ •9、你认为法家学说对我们今天最大的正面意义和负面意义分别是什么？ •特别推荐：王人博:一个最低限度的法治概念——对中国法家思想的现代阐释 《法学论坛》， 2003年第1期