03要素禀赋理论

分析逻辑实证经验实证要素禀赋理论以其严密的逻辑、精巧的模型，从1933年到1953年时间里，被公认为经济学中的一颗“明珠”。但是，无论理论在逻辑上如何完美，也要接受现实的检验。 自20世纪50年代起，学术界对这一理论的检验工作不断出现，其中美国经济学家里昂惕夫的检验，既是第一次也是最具代表性。第五节 要素禀赋理论的验证与补充第五节 要素禀赋理论的验证与补充瓦西里·里昂惕夫（W·Liontief）简介：　 美国著名经济学家，祖籍俄国，祖辈为农民，在前苏联受过高等教育。1931年加入美国国籍，长期任美国哈佛大学行政管理学院教授。他因提出投入产出分析法，获1973年诺贝尔经济学奖。 1987年，里昂惕夫曾随美国前总统尼克松来华访问。他很欣赏中国的以计划经济为主、市场调节为辅的经济体制，回国后发表了《社会主义在中国行得通》的评论文章，高度地评价了中国的经济发展。这篇评论轰动了西方世界，对西方国家了解中国起到了积极作用。一、里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜里昂惕夫为了验证赫—俄理论的正确性，于50年代初收集了1947年美国200种出口产品和进口替代产品的资料，编制了美国的投入产出表。 表3-2 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）资料来源：W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.null由上表可见，出口品部门中的人均资本量少于进口替代品部门，只有进口替代品部门的77.1％（14015／18184）。这意味着，美国出口的是劳动密集型产品，进口的则是资本密集型产品； 这一结果与H-O理论恰恰相反，这是里昂惕夫所始料不及的。理论界称其为里昂惕夫反论，或称里昂惕夫之谜。 里昂惕夫1956年对1951年美国外贸的验证：谜仍然存在二、里昂惕夫之谜的解释 1、劳动力不同质论里昂惕夫的解释：有效劳动（effective labor） 由于美国的企业管理和行业组织远比其他国家优越，而且工人所受的文化教育和职业培训较好，就使得美国工人的劳动效率远远高于其他国家的工人； 由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍； 从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素。 二、里昂惕夫之谜的解释 1、劳动力不同质论2、人力资本论 2、人力资本论 一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor）和熟练劳动（skilled labor）两类； 熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来；由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本； 经济学家凯恩（P·B·Kenen）更进一步地直接把熟练劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并同有形资本相加，作为资本和劳动力比例（资本密集度）中的分子。按这种方法处理，里昂惕夫之谜便消失了； 凯恩后来发现，美国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。 3、自然资源论3、自然资源论自然资源与资本在生产中往往是互补的，一些自然资源密集型的产品（如能源），往往也是资本密集型的； 从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的，如石油。这样，美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品（初级产品占60～70％）， 而不是资本。 比如，加拿大50年代向美国出口资本密集型产品（自然资源），从美国进口劳动密集型产品，这与加拿大拥有丰富的自然资源有关。 里昂惕夫也认为，如果验证中去掉资源密集型产品，美国的外贸结构也就不会存在进口资本密集型产品和出口劳动密集型产品的状况了。4、要素密集逆转论（factor intensity reversal）4、要素密集逆转论（factor intensity reversal）要素密度逆转： 在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密集型。 比如农产品，在广大发展中国家里属于劳动密集型产品，在美国则应该被看作是资本密集型产品。因为美国农业生产中，花费在农业机械、农药、化肥、良种及社会化服务上的投资相当大，而花费的人力并不多。从这一论点出发，我们就不应把美国农产品的出口简单地说成是劳动密集型产品的出口。null如图：在w1的要素相对价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的；但在另外w2 的要素相对价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密集型。 对“里昂惕夫之谜”的解释： 里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密度，即假定他国与美国的技术条件相同； 但在要素密度逆转存在的情况下，这可能会造成误会。5、需求逆转论（demand reversal）5、需求逆转论（demand reversal）需求逆转： 当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。 该理论认为，一国的资源禀赋状况决定着一国的生产和出口产品结构，但需求偏好状况可能会抵消这一趋势。如果一国的丰裕生产要素所生产的产品吸引着国内的需求极大地向这类产品上倾斜，就会使这类原本数量很丰富的产品显得稀缺起来，进而引致这类产品由出口变为进口。null对“里昂惕夫之谜”的解释： 虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。 如，美国消费者对汽车、家电等的需求量很大，引致了进口。6、其他理论解释6、其他理论解释⑴跨国公司影响论 美国的跨国公司遍布世界各地，所生产的产品约有一半返销美国。跨国公司的产品主要是利用东道国的各种资源加上美国的资本和技术生产出来的，这些产品相当多属于资本密集型的。 这类产品的返销，是美国进口资本密集型产品的重要原因之一。 例如：波音飞机零部件的返销、石油开采与提炼后的返销。⑵贸易壁垒限制论⑵贸易壁垒限制论假如各贸易参加国没有设任何贸易壁垒，商品便会按H-O理论所揭示的规律在各国间流动； 但现实并非如此：比如，在多党政治的背景下，美国政府为了保护工人就业，对那些雇用大量不熟练或半熟练工人的劳动密集型产业采取了较严厉的保护主义政策，有意地筑起各种壁垒限制劳动密集型产品的进口； 例如：美国对纺织品进口的限制。◎对里昂惕夫之谜相关解释的◎对里昂惕夫之谜相关解释的总结里昂惕夫之谜不仅在西方国际贸易理论界引起震动，还带动起一场持续多年的理论争论和探讨。里昂惕夫之谜 的相关解释对分析方法的探讨对统计数据的质疑对投入产出法的质疑对要素禀赋理论 的修正和补充对生产要素的概念进行拓展： 加入其他未曾考虑的因素，如劳动异质论、人力资本论、自然资源论等另辟蹊径法： 提出新的贸易基础和新视角，如要素密集逆转论、需求逆转论、跨国公司影响论、贸易壁垒限制论等三、简评三、简评里昂惕夫反论成为了经济理论发展史上的一个里程碑 里昂惕夫反论所提出的问题，在西方推动着国际贸易理论向纵深发展 方法上的创新 创立一种新的分析方法胜于得出一个结论：开创了用投入产出法和统计数据全面验证贸易理论的道路 对贸易理论有双重推动作用 推动了H-O定理的不断修正、完善和战后贸易理论的发展作业：作业：思考并完成本章课后思考题5-7题； 预习本章第四节内容。第四节 要素积累与国际贸易第四节 要素积累与国际贸易传统H-O理论的缺陷： 表现为静态分析，忽略了技术进步、政策因素对于静态要素的影响； 例如，引进外资政策可以改善资本要素；合理的教育可以改善劳动者素质 当已有的要素通过技术进步和政府政策得到改善和调整之后，一国可以重新选择它的贸易模式； 需要一个“动态”模型来反映：要素禀赋的变化对国际贸易的影响。◎“动态”模型的描述：◎“动态”模型的描述：一定的经济政策要素禀赋的变化生产可能性边界的变化贸易条件的变化比较优势的变化贸易利益国际间的分配一国贸易模式的变化技术不变短期长期一、罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）一、罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）1、算术等式证明： 假设某一生产要素总量增加，比如资本供给增加了ΔK； 在商品相对价格不变的前提下，要素相对价格仍会保持不变，两部门的要素使用比例也保持不变； X部门来吸收新增的资本（ΔK），Y部门缩小生产规模释放出一定的劳动（ΔLY）和资本（ΔKY）来搭配。罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。假设条件千万要记住☆当上述两式都满足时，所有的要素都得到了充分 利用，结果X部门的生产扩大，而Y部门的生产下降。null2、几何图示法证明： 图中资本增加后要素禀赋点由E变为E′，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。 二、要素积累与贸易条件二、要素积累与贸易条件1、罗伯津斯基定理的应用：判别生产可能性边界外移的偏向性 图中，通过Q与Q′两生产均衡点的直线R称为罗伯津斯基线； 对应于任一相同的商品相对价格，如果资本增加后，都表现为X的产出增加、Y的产出减少，则生产可能性边界的外移相对偏向X轴。◎需求条件不变的情况◎需求条件不变的情况在任一相同的商品相对价格下，资本增加后，随着X供给的增加，X产品的相对价格会下降； 同理，劳动增加后，随着Y供给的增加，Y产品的相对价格会下降。 2、要素禀赋的变化对贸易条件的影响2、要素禀赋的变化对贸易条件的影响⑴小国情形：贸易条件不变 小国在国际市场上对价格的影响是极其微弱的，可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动； 因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。⑵大国情形：⑵大国情形：生产可能性边界的外移偏向于出口部门X（偏向出口的增长，export-biased growth） 如果对方国家一切保持不变，随着X商品供给的增加，在国际市场上X商品相对价格要下降，则该国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则改善。 生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门Y（偏向进口的增长，import-biased growth） 如果对方国家一切保持不变，随着Y商品供给的增加，在国际市场上Y商品相对价格要下降，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化◎偏向出口的增长的福利效果： ◎偏向出口的增长的福利效果： 经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善； 纯粹的增长利益：不考虑贸易条件效果的情况下，经济增长对一国福利的改善 经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响； 贸易条件恶化：抵消了部分经济增长的利益null如图： 从C到C’，纯粹的增长利益（U1-U2）； 从C’到C*，贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”（U2-U3）的形式为他国所享有。 U1U2U3null⑶ 悲惨增长”（immiserising growth） 转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。 ◎悲惨增长的前提条件：◎悲惨增长的前提条件：经济增长偏向增长国的出口部门； 增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格； 增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加； 增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。 ◎思考题：为什么发展中国家贸易条件越来越恶化了？◎思考题：为什么发展中国家贸易条件越来越恶化了？发展中国家出口产品主要为农产品； 发展中国家是世界农产品的主要出口方； 在发展初期，发展中国家发展经济急需大量设备等资本品，故进口的边际倾向较高； 而农产品在世界市场上，需求的价格弹性是非常低的。三、要素积累与比较优势三、要素积累与比较优势如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势型态； 即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变为比较劣势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较优势 如：美国作业：作业：作图说明“偏向出口的经济增长”的福利效果的分解。 思考并完成本章课后思考题7-12题。本章小结本章小结本章要素禀赋理论由H-O定理、要素价格均等化理论和罗伯津斯基定理这三个主要部分构成； H-O定理：根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品。 要素价格均等化理论：国际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置；同时由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者会因贸易而受损。 罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素产品的生产增加，而另一产品生产则下降，由罗伯津斯基定理，我们可以依据罗伯津斯基线的方向来判断要素增加国的经济增长类型。 本章结束本章结束The end of this chapter Thank you