2016基金从业《股权投资基金基础知识》预测题

2016基金从业《股权投资基金基础知识》预测题 　　在寻求真理的长河中，唯有学习，不断地学习，勤奋地学习，有创造性地学习，才能越重山跨峻岭。以下是整理的2016《股权投资基金基础知识》预测题，欢迎学习! 　　单项选择题 　　第1题　合伙应列明合伙企业(　　)事项。 　　Ⅰ.终止 　　Ⅱ.解散 　　Ⅲ.合并 　　Ⅳ.清算 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考：C 　　第2题　并购投资的考察重点是(　　)。 　　Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构 　　Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素 　　Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析 　　Ⅳ.为管理团队和产品服务部分 　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅲ 　　参考答案：D 　　第3题　基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其(　　)。 　　A.固定资产 　　B.无形资产 　　C.固有财产 　　D.净资产 　　参考答案：C 　　第4题　基金份额上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案： 　　A.基金期限届满 　　B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 　　C.基金合同约定的其他情形 　　D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形 　　参考答案：A 　　第5题　违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施(　　)。 　　Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息 　　Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款 　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 　　Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　第6题　股权投资基金的信息披露应当包含的内容有(　　)。 　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排 　　Ⅱ.可能存在的利益冲突 　　Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 　　Ⅳ.基金的投资收益分配情况 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　第7题　申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当(　　)。 　　A.给予书面答复，并说明理由 　　B.口头告知申请人 　　C.给予书面答复，并口头说明理由 　　D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由 　　参考答案：A 　　第8题　适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有(　　)。 　　Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 　　Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 　　Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 　　Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构 　　A.Ⅰ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：A 　　第9题　在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于(　　)。 　　A.企业未来可自由支配现金流之和 　　B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和 　　C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和 　　D.企业税后现金流之和 　　参考答案：C 　　第10题　公司从事经营活动，必须(　　)。 　　Ⅰ.遵守法律、行政法规 　　Ⅱ.遵守社会公德、商业道德 　　Ⅲ.接受政府和社会公众的监督 　　Ⅳ.承担社会责任 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　参考答案：C 　　第11题　股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现(　　)问题。 　　Ⅰ.财务报质量不佳 　　Ⅱ.管理层出现变动 　　Ⅲ.缺少预算和计划 　　Ⅳ.销售及订货出现重大变化 　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　第12题　召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　　)日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 　　A.7 　　B.20 　　C.30 　　D.60 　　参考答案：C 　　第13题　以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是(　　)。 　　A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况 　　B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险 　　C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测 　　D.经常采用趋势分析和结构分析工具 　　参考答案：B 　　第14题　母基金发展初期，主要从事(　　)，(　　)是母基金的本源业务。 　　A.初级投资;初级投资 　　B.一级投资;一级投资 　　C.一级投资;二级投资 　　D.初级投资;二级投资 　　参考答案：B 　　第15题　募集行为包括(　　)等活动。 　　A.推介基金、发售基金份额 　　B.办理投资者认/申购(认缴) 　　C.份额登记、赎回(退出) 　　D.以上都对 　　参考答案：D 　　参考解析：募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。 　　第16题　代表基金份额(　　)以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额(　　)以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。 　　A.5%;10% 　　B.10%;10% 　　C.15%：5% 　　D.20%：l5% 　　参考答案：B 　　第17题　在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含(　　)等活动。 　　Ⅰ.推介基金 　　Ⅱ.发售基金份额(权益) 　　Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴 　　Ⅳ.退出 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　第18题　基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有(　　)。 　　Ⅰ.依法解散 　　Ⅱ.被依法撤销 　　Ⅲ.被依法宣告破产 　　Ⅳ.基金管理人信息变更 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：A 　　第19题　《法律意见书》报送后，私募基金管理人(　　)其提交的私募登记申请材料。 　　A.可以部分修改 　　B.不得修改 　　C.可以全部修改 　　D.以上都不正确 　　参考答案：B 　　第20题　普通合伙企业的合伙人(　　)，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。 　　A.执行合伙事务时有不正当行为 　　B.因过失给合伙企业造成损失 　　C.认缴出资只实缴一部分的 　　D.合伙人难以联系的 　　参考答案：A