证券公司三方监管协议样本

证券公司三方监管协议样本 委托投资协议书 委托方(甲方): 受托方(乙方): 法定代表人: 法定代表人: 授权代理人: 授权代理人: 联系电话: 联系电话: 传真: 传真: 就甲方委托乙方进行投资管理有关事项，经甲、乙双方友好协商， 达成如下协议。 一、甲方委托乙方投资管理的资产共计人民币(大写) 万元，将其存入甲方名下资金专户 中，并授权乙方在该帐 户内进行证券买卖操作(仅限沪、深交易所上市挂牌的股票、国债等 有价证券)。 二、甲方委托乙方投资管理的期限自 年 月 日至 年 月 日。乙方承诺委托投资管理 资产的收益为年利率 %。乙方承诺于 年 月 日支付 万元全部利息，于 年 月 日支付 万元本金。 三、在委托投资期间，为确保甲方资金安全，乙方同意将自有资 金和托管证券市值(大写) 万元存入乙方名下的 资金专户 中，作为对甲方资金(本金和约定收益)的风险保 证。 四、协议有效期内，甲、乙双方承诺均不得对各自名下帐户内资金或托管证券进行质押和对其证券帐户进行撤销指定交易或转托管。 五、甲方授权乙方在委托投资管理期间，可对甲方名下帐户进行管理，即乙方对该帐户享有交易运作权，但不能对该帐户内资金进行提取或划转。 六、乙方承诺在协议期间投资为组合投资。 七、委托投资管理期间，甲方对委托投资管理帐户的运作情况有知情权，但在协议约定的条件范围内不得干涉乙方的正常操作。 八、乙方承诺甲方享有对甲、乙双方名下帐户内证券及资金行使平仓和划转权，并承诺在监管期内不得撤销甲方对乙方名下帐户内证券平仓及资金划转权;在符合平仓条件情况下，乙方承诺对甲方何时、何价实施平仓均无任何疑义，并承担由此产生的任何法律后果。 九、在协议期间，若甲乙双方名下资产总额低于 万元人民币时(以收盘价计)，乙方应于二个工作日内补足，如乙方不能及时补足或甲乙双方名下总资产仍低于该标准时，乙方承诺甲方于第三天起可对甲、乙方名下帐户证券进行平仓，直到甲方本金收回为止，剩余部分归乙方所有，为投资本金，并将相应资金划入甲方名下帐户，以确保甲方投资本金的安全。同时，协议终止。 十、协议期满、协议约定付息以及协议提前终止时:乙方未能在一个工作日内付清甲方委托投资本金，则乙方承诺甲方有权对甲、乙名下帐户内的证券进行平仓及将资金划入甲方指定帐户，以确保乙方按期向甲方归还委托投资本金;如果乙方没按时补足，除应进行补足 外，乙方承诺以差额部分作为计算基数向甲方按每日万分之三的利息支付违约金。同时，甲方也承诺其名下帐户内资产超过本金部分归乙方所有，并同意划款。 十、本协议一式贰份，双方各执一份，经双方签字盖章后生效。未尽事宜，以双方协商为准。 甲方:(盖章) 乙方:(盖章) 代表签字: 代表签字: 签署日期: 年 月 日