2019年新股票期权激励计划内幕信息知情人及拟授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告

股票期权激励内幕信息知情人及拟授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告 根据中国证券监督管理委员会 《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等规范性文件要求，                     股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）遵循《信息披露事务#管理#》、《内幕信息管理制度》的，针对公司《         年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。          年        月        日，公司召开第         届董事会第         次会议和第         届监事会第         会议审议通过了《激励计划》及相关议案，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对激励计划的内幕信息知情人在《激励计划》公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行了自查，现说明如下： 第1条  核查的范围和程序 1.1  本次核查对象为公司《激励计划》的内幕信息知情人和拟授予的激励对象。 1.2  内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 1.3  本公司向中国证券登记结算有限责任公司  分公司就核查对象在《激励计划》公告前六个月（即         年        月        日—         年        月        日，以下简称“自查期间”）买卖本公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司  分公司出具了查询证明。 第2条  核查对象买卖本公司股票的情况说明 根据中国证券登记结算有限责任公司                     分公司于         年        月        日出具的《中国证券登记结算有限责任公司                     分公司高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》，在自查期间，核查对象买卖情况如下： 2.1  内幕信息知情人买卖公司股票情况： 自查期间，共有         名内幕信息知情人交易过本公司股票，其余内幕信息知情人均不存在买卖本公司股票的行为，交易情况如下表所示： 序号 姓名 职务 买卖时间 买卖方向 数量（股） 1                    年        月        日 买入   2              年        月        日  买入   3              年        月        日 卖出   据上述核查对象出具的说明，其在核查期间的交易变动系其基于对二级市场交易情况个人独立判断自行做出的决策，在买卖公司股票前，并未知悉该次激励计划的具体等要素情况，不存在利用内幕信息进行交易的情形。 2.2  激励对象买卖公司股票情况 自查期间，共有         名激励对象交易过本公司股票。经公司核查及上述激励对象出具的说明，其在核查期间的交易变动系其基于对二级市场交易情况个人独立判断自行作出的决策，在买卖公司股票前，并未知悉该次股权激励计划具体方案等要素情况，不存在利用内幕信息进行交易的情形。 第3条  结论 综上，经核查，在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人和授予的激励对象利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，所有激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。                        股份有限公司董事会             年        月        日